第一節(jié) 期貨投資咨詢從業(yè)人員的含義與職能
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1頊最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．下列不屬于我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是（ ）。
A．分析預(yù)測期貨合約或期貨合約問價差變化的未來走勢
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)
C．?dāng)M上市公司的輔導(dǎo) 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．為國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)
【解析】除ABCD三項外我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能還包括為企業(yè)的套期保值、采購定價和遠(yuǎn)期簽約提供分析報告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理服務(wù)。
2．（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格認(rèn)定、資格考試、認(rèn)證評級、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)自律工作。
A．上海期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．鄭州商晶交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
3．期貨投資咨詢從業(yè)人員所寫分析報告的核心目標(biāo)是（ ）。
A．客戶資產(chǎn)的增值
B．客戶資產(chǎn)的風(fēng)險回避
C．客戶資產(chǎn)的靈活變現(xiàn) 來源：考試大的美女編輯們
D．客戶資產(chǎn)的保值
【解析】期貨投資咨詢從業(yè)人員是期貨品種基本數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)者和分析者，目的是為投資者提供投資的依據(jù)和方法，客戶資產(chǎn)的增值是期貨投資咨詢從業(yè)人員所寫分析報告的核心目標(biāo)。
參考答案：CDA
二、多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
1．根據(jù)國際期貨市場常見業(yè)務(wù)形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為（ ）。
A．面向公眾和非特定對象開展的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
B．為簽訂投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的期貨投資咨詢業(yè)
C．為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)
D．期貨信托業(yè)務(wù)
【解析】根據(jù)國際期貨市場常見業(yè)務(wù)形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為上述ABC三項業(yè)務(wù)。除了以上投資咨詢業(yè)務(wù)之外，國際期貨市場上還有商品交易顧問(CTA)業(yè)務(wù)、商品基金經(jīng)理(CPO)業(yè)務(wù)、期貨信托業(yè)務(wù)等多種與期貨投資分析相關(guān)的業(yè)務(wù)形式。
2．借鑒國外期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及國內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的運作經(jīng)驗，國內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要包括（ ）。
A．風(fēng)險管理顧問
B．財務(wù)顧問 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．研究分析
D．交易咨詢
【解析】借鑒國外期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及國內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的運作經(jīng)驗，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要包括以下三種情形：風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢。此外，還有一些與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，例如期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體，或利用傳真、短信、電子信箱、電話等工具及各種營銷手段招攬會員投資者，并提供期貨投資信息、分析、預(yù)測或咨詢意見等專業(yè)性服務(wù)，同時取得服務(wù)收入的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
3．關(guān)于國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員在期貨行業(yè)中的作用，下列說法正確的有（ ）。
A．提高市場有效性
B．倡導(dǎo)投資專業(yè)化
C．促進(jìn)投資者教育
D．推動金融創(chuàng)新
【解析】除上述四項外，還包括服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)。
參考答案：1 ABC 2 ACD 3 ABCD
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1．期貨投資咨詢?nèi)藛T是指通過期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)資格考試，獲得期貨業(yè)自律組織的資質(zhì)認(rèn)證，在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨專業(yè)人員。（ ）
2．期貨投資咨詢從業(yè)人員基于獨立、客觀的立場，研究分析得出報告，并以個人名義向客戶及使用者發(fā)布。（ ）
【解析】國內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要情形之一是研究分析，即基于獨立、客觀的立場，收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，對期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場價格及其相關(guān)影響因素進(jìn)行研究和分析，制作、提供形成各種形式的、系統(tǒng)化的研究分析報告或者報考信息的研究分析服務(wù)，并以期貨公司名義向客戶及其使用者發(fā)布，而非以個人名義發(fā)布。
3．國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格。（ ）
【解析】國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格，所供職的期貨公司也必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作。請訪問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
4．期貨投資咨詢從業(yè)人員專業(yè)研究水平的高低，決定了期貨公司服務(wù)的差異化水平、專業(yè)服務(wù)能力和服務(wù)半徑。（ ）
【解析】期貨市場是一個高度專業(yè)化的市場，一個優(yōu)秀的分析咨詢?nèi)藛T需要經(jīng)過長期的專業(yè)訓(xùn)練。期貨投資咨詢從業(yè)人員通過長期深入的基本面研究和報考行情跟蹤，可以為投資水平相對低下的投資者提供系統(tǒng)的專業(yè)投資咨詢服務(wù)，可以向各類投資者提供專業(yè)化的風(fēng)險管理、套期保值或投資方案。
5．廣義上期貨投資咨詢?nèi)藛T是指所有參與期貨投資分析決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。（ ）
參考答案：ABAA
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