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2023年期貨公司高管測試大綱（董事層）

第一部分 期貨和衍生品市場基礎(chǔ)知識

一、期貨和衍生品市場概述

(一)衍生品的概念

(二)基礎(chǔ)衍生工具

(三)期貨交易的概念和特點

(四) 期貨和衍生品市場的基本功能

(五)衍生品市場及其分類

二、期貨市場組織結(jié)構(gòu)

(一)期貨交易所的含義、職能

(二)結(jié)算機構(gòu)的含義、職能

(三)期貨公司的含義、職能

三、期貨合約與交易制度.

(一)期貨合約

(二)期貨交易制度

四、套期保值

五、期貨投機與套利交易

(一)期貨投機與套期保值的區(qū)別

(二) 期貨投機者類型

(三) 期貨套利與期貨投機交易的區(qū)別

(四)期貨套利的種類和作用

六、利率期貨

七、股指期貨

八、期權(quán)

(一)期權(quán)的含義

(二) 美式期權(quán)與歐式期權(quán)的含義

(三) 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

九、遠期合約

十、互換

第二部分 法律法規(guī)

一、法律

《期貨和衍生品法》

二、行政法規(guī)

《期貨交易管理條例》

三、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

(一)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

(二) 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

(三) 《外商投資期貨公司管理辦法》

(四) 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

(五) 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

(六) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》

(七) 《證券期貨投資者適當性管理辦法》

(八) 《期貨交易者保障基金管理辦法》

(九) 《關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

(十) 《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

四、其他

(一)《刑法》

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

(三)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定 (二)》

第三部分 期貨公司治理與內(nèi)部控制

一、關(guān)于股東、股東會的相關(guān)規(guī)定

(一)關(guān)于控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定

(二)股東會的職權(quán)、股東會議與表決

(三)對期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為的監(jiān)管規(guī)定

(四)期貨公司與其控股股東、實際控制人在獨立經(jīng)營等方面的監(jiān)管規(guī)定

(五)禁止公司股東等濫用權(quán)利

(六)期貨公司不得對外擔保、不得為利益相關(guān)者提供融資的規(guī)定

(七)股東與期貨公司發(fā)生重大變動時的通知、報告事項

二、關(guān)于董事、董事會的相關(guān)規(guī)定

(一)董事會及其職責、董事任期、召開會議

(二)獨立董事

(三)期貨公司法定代表人的相關(guān)規(guī)定

三、關(guān)于監(jiān)事、監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定

四、董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選和任職獨立性規(guī)定

(一)期貨公司任職獨立性規(guī)定

(二)期貨公司獨立董事不適當人選的規(guī)定

(三) 不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形

(四) 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的規(guī)定

(五) 期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員不能履職、代行職責、分工調(diào)整、及其響履責等情形的報告

五、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為準則、禁止性規(guī)定、兼職規(guī)定

六、《公司法》關(guān)于公司利潤分配的規(guī)定

七、《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作規(guī)劃綱要》

八、期貨公司內(nèi)部控制基本原則

九、期貨公司建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素

十、期貨公司的主要風險類型

十一、期貨公司風險管理的基本要求

十二、期貨公司分類評價

第四部分 期貨經(jīng)營機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展

一、期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則

二、增強期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力

三、期貨經(jīng)營機構(gòu)的行業(yè)準入

四、期貨經(jīng)營機構(gòu)的對外開放

五、場外衍生品業(yè)務(wù)

六、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風險防范

七、期貨交易咨詢業(yè)務(wù).

八、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

九、居間人管理

十、期貨公司風險管理公司

公告原標題：關(guān)于實行期貨公司高管人員專業(yè)能力水平評價測試“隨報隨考”機制的公告

公告來源：中國期貨業(yè)協(xié)會

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