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2023年期貨公司高管測試大綱（經(jīng)營層）

第一部分 期貨和衍生品市場基礎(chǔ)知識

一、期貨和衍生品市場概述

(一)衍生品的概念

(二)基礎(chǔ)衍生工具

(三)期貨交易的概念和特點

(四) 期貨和衍生品市場的基本功能

(五)衍生品市場及其分類

二、期貨市場組織結(jié)構(gòu)

(一)期貨交易所的含義及職能

(二)結(jié)算機構(gòu)的含義及職能

(三)期貨公司的含義及職能

三、期貨合約與交易制度.

(一)期貨合約

(二)期貨交易制度

四、套期保值

(一)套期保值種類和應(yīng)用

(二)基差與套期保值

(三)商品期貨點價交易與基差交易

(四)商品期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易

五、期貨投機與套利

(一)期貨套利與期貨投機的比較

(二)期貨套利交易類型

六、期貨行情

(一)基本面分析

(二)技術(shù)分析

(三)量價分析

七、外匯期貨

(一)外匯遠期交易

(二)外匯期貨套期保值

(三)外匯期貨套利

八、利率期貨

(一)利率期貨的影響因素

(二)國債期貨及其應(yīng)用

(三) 5年期國債期貨合約的主要條款

(四) 10年期國債期貨合約的主要條款

(五)2年期國債期貨合約的主要條款

九、股指期貨

(一) 股指期貨基礎(chǔ)

(二)股指期貨套期保值

(三) 股指期貨的套利

(四) 滬深300股指期貨合約主要條款

(五)中證500股指期貨合約主要條款

(六)上證50股指期貨合約主要條款

十、期權(quán)

(一) 期權(quán)概念與特點

(二) 期權(quán)的主要類型

(三)期權(quán)價格構(gòu)成及其影響因素

(四)期權(quán)交易的基本策略

十一、遠期合約

(一)遠期合約和遠期交易

(二)商品遠期

(三) 遠期利率協(xié)議

(四)外匯遠期交易與遠期外匯綜合協(xié)議

十二、互換

(一)互換及其分類

(二)利率互換

(三)貨幣互換

(四)其他常見互換品種

十三、期貨市場監(jiān)管和風險控制

(一)期貨市場風險的類型和風險成因

(二)期貨市場風險度量和風險管理

第二部分 法律法規(guī)

一、法律

《期貨和衍生品法》

《中華人民共和國個人信息保護法》

二、行政法規(guī)

《期貨交易管理條例》

三、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

(一)《期貨交易所管理辦法》

(二)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

(三)《外商投資期貨公司管理辦法》

(四)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

(五)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

(六)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

(七)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

(八)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》

(九) 《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職管理辦法》

(十)《證券期貨投資者適當性管理辦法》

(十一)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

(十二)《期貨交易者保障基金管理辦法》

(十三) 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

(十四) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

(十五) 《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法

四、協(xié)會自律規(guī)則

(一) 《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》

(二) 《期貨經(jīng)紀合同》指引

(三) 《期貨公司次級債管理規(guī)則》

(四) 《期貨公司壓力測試指引(試行)》

(五) 中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法(試行)

五、其他

(一)《刑法》

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

(三)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定(二)

第三部分 期貨公司經(jīng)營管理與創(chuàng)新發(fā)展

一、期貨公司部門及崗位設(shè)置基本規(guī)定

(一)期貨公司不相容部門及崗位設(shè)置的基本要求

(二) 期貨公司應(yīng)設(shè)立獨立部門對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理以及交易咨詢?nèi)似穽徫桓綦x

二、期貨公司防范利益沖突的基本要求

(一)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范和利益沖突

(二)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則

三、期貨公司自有資金、風險準備金、凈資本管理的規(guī)定

(一) 期貨公司自有資金使用范圍

(二) 期貨公司風險準備金

(三) 期貨公司的凈資本管理

四、期貨公司高級管理人員的誠信履職義務(wù)

五、期貨公司保障員工權(quán)益與勞工合同管理

(一) 期貨公司應(yīng)保障員工的勞動權(quán)益，應(yīng)當將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定公示，或者告知勞動者

(二) 公司用人單位應(yīng)該及時(一個月內(nèi))與勞動者簽訂勞動合同

(三) 不同期限勞動合同內(nèi)對最長試用期的不同規(guī)定

六、期貨公司的信息技術(shù)

(一) 期貨公司IT、組織體系、組織架構(gòu)及人員要求

(二) 期貨公司IT投入財務(wù)指標要求

(三) 報告與信息安全應(yīng)急演練

(四) 信息數(shù)據(jù)及設(shè)施的備份

(五) 期貨公司信息管理等級與分類

(六) 確保交易數(shù)據(jù)及客戶信息數(shù)據(jù)安全性和完整性

七、期貨交易的交易者、開戶實名制與保證金存管

(一)禁止參與期貨交易的主體

(二)期貨公司為客戶開立經(jīng)濟賬戶前，應(yīng)當揭示期貨交易風險

(三)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》實名制

(四)中期協(xié)《期貨經(jīng)紀合同指引》中有關(guān)保證金存放、客戶保證金標準、客戶風險通知及強行平倉處理的條款約定; 期貨公司有權(quán)限制客戶賬戶的情形

八、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則與期貨投資者適當性制度

(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中交易結(jié)算會員及全面結(jié)算會員的結(jié)算權(quán)限

(二)非結(jié)算會員的交易指令的下達方式，知曉如對委托回報和成交結(jié)果有異議及時向全面結(jié)算會員和期貨交易所提出

(三) 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額時的處理方式

(四) 非結(jié)算會員在期貨交易中違約責任承擔的順序

(五)期貨公司應(yīng)當建立投資者適當性制度

九、反洗錢法對客戶身份識別、身份資料保存的要求

十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容、與期貨公司簽訂協(xié)議的內(nèi)容及報備事項

十一、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

(一)期貨公司必須取得資格以及其從業(yè)人員必須符合從業(yè)人員條件方可從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動

(二)期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)信息公示的場所及內(nèi)容要求

(三)期貨公司及從業(yè)人員開展交易咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為

(四)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的客戶適當性管理原則

(五)分析研究報告制作的形式及載明事項，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的要求

十二、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于資產(chǎn)管理計劃運作的相關(guān)規(guī)定

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的隔離性要求

(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于委托第三方機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定

(四) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)各活動提供交易便利的禁止性規(guī)定

(五)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于過度激勵的禁止性規(guī)定

(六)期貨公司應(yīng)對可疑交易和不公平交易進行監(jiān)控，防止利益輸送的行為

(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的從業(yè)主體要求

(八)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者要求

(九) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的份額轉(zhuǎn)讓要求

十三、期貨公司分支機構(gòu)管理

(一)期貨公司分支機構(gòu)設(shè)立、變更場所、終止事項。

(二) 期貨公司應(yīng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得承包、租賃或者委托給他人終些管理

(三) 期貨公司營業(yè)場所公示事項

十四、期貨公司風險管理子公司

(一)風險管理子公司可以開展的試點業(yè)務(wù)范圍

(二)風險管理子公司備案要求

(三)風險管理公司業(yè)務(wù)規(guī)范

(四)風險管理公司內(nèi)部控制

(五)風險管理公司的信息報送與披露

(六)風險管理公司相關(guān)自律管理規(guī)定

(七)風險管理公司相關(guān)自律管理規(guī)定

(八)場外衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送要求

十五、期貨公司創(chuàng)新發(fā)展

(一)期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則

(二)提升期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的能力

(三)增強期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力

(四)放寬行業(yè)準入

(五)培育專業(yè)交易商隊伍

(六)推進期貨經(jīng)營機構(gòu)對外開放

(七)穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù)

(八)加強期貨經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投資者保護

十六、關(guān)于居間人管理

(一)期貨公司居間人管理責任

(二)居間合作條件

(三)居間人行為規(guī)范

(四)期貨公司內(nèi)部管理

第四部分 期貨公司的風險管理與內(nèi)控制度

一、期貨公司是高風險型企業(yè)

二、期貨公司的主要風險類型.

三、期貨公司風險管理的基本要求

四、期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險管理

(一)市場開發(fā)環(huán)節(jié)

(二)開戶環(huán)節(jié)

(三)交易環(huán)節(jié)

(四)結(jié)算環(huán)節(jié)

(五)財務(wù)環(huán)節(jié)

(六) 技術(shù)環(huán)節(jié)

五、與創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)的責任落實與風險防范機制

六、期貨公司風險監(jiān)管報表的確認，報告和披露的責任與義務(wù)

七、如何認識期貨公司的內(nèi)部控制

(一)什么是期貨公司的內(nèi)部控制

(二) 對期貨公司的內(nèi)部控制的幾點認識

八、期貨公司內(nèi)部控制及風險管理基本原則

九、期貨公司建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素

十、關(guān)于合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的定義

十一、關(guān)于證券基金經(jīng)營機構(gòu)對各層級子公司的合規(guī)管理責任

十二、規(guī)范金融營銷宣傳行為

公告原標題：關(guān)于實行期貨公司高管人員專業(yè)能力水平評價測試“隨報隨考”機制的公告

公告來源：中國期貨業(yè)協(xié)會

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