一、起草背景
(一)實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求
近年來，隨著期貨市場的迅速發(fā)展，期貨公司的業(yè)務規(guī)模日益擴大。考慮到不同的期貨公司業(yè)務規(guī)模和風險狀況各異，平均分配監(jiān)管資源不利于監(jiān)管效率的提高。為此，有必要借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風險導向”模式，根據(jù)各期貨公司的風險狀況采取差異化的監(jiān)管措施，從而提高監(jiān)管的有效性。期貨公司分類監(jiān)管就是通過設(shè)計一系列評價指標，客觀衡量期貨公司的風險狀況和市場影響，并在對期貨公司分類分級的基礎(chǔ)上合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率。
(二)實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段來源：www.examda.com
期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展有賴于公司外部監(jiān)管和主體自我約束的良性互動。通過對期貨公司實施分類監(jiān)管，全面、客觀評價期貨公司的風險狀況和經(jīng)營能力，可以督促公司主動規(guī)范自己的經(jīng)營行為，強化合規(guī)經(jīng)營意識，完善自我約束機制。此外，分類監(jiān)管的實質(zhì)在于通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展，根據(jù)分類評價結(jié)果，期貨公司可以明確自己的定位和發(fā)展方向，進而產(chǎn)生自我約束、不斷提高的內(nèi)在動力。
二、分類監(jiān)管制度設(shè)計的主要原則
我會設(shè)計期貨公司分類監(jiān)管制度的主要原則包括：一是堅持以風險管理能力為核心，以監(jiān)管措施為導向，兼顧公司的市場影響力；二是堅持集體決策，評價工作公開透明，維護分類評價的公平、公開、公正；三是堅持分類評價與日常監(jiān)管相結(jié)合，加強監(jiān)管與促進公司自律相結(jié)合，促進期貨公司穩(wěn)步健康發(fā)展。考試大論壇
三、分類監(jiān)管制度的主要內(nèi)容
(一)以風險管理能力為核心的分類評價指標體系
期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標。三類指標下面又分為若干二級指標。具體評價方法為：設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期貨公司的評價計分。
風險管理能力指標重點關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項指標。市場影響力指標主要考慮了指標的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀業(yè)務盈利能力、凈利潤三項。持續(xù)合規(guī)狀況指標主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。
(二)分類評審的集體決策制度
為保證分類監(jiān)管工作的公信力和權(quán)威性，《規(guī)定》中明確由中國證監(jiān)會組建分類監(jiān)管評審委員會對期貨公司進行分類評審，評審委員會由中國證監(jiān)會期貨二部、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成。同時，在評審委員會下設(shè)辦事機構(gòu)(評審委員會辦公室)，具體負責材料復核和協(xié)調(diào)工作。每次評價時，經(jīng)期貨公司自評、中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)初審、評審委員會辦公室復核后，相關(guān)材料提交評審委員會，由其評審確定分類評價結(jié)果。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認后生效。
(三)分類結(jié)果的披露和使用www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
考慮到分類監(jiān)管評價結(jié)果主要用于我會的日常監(jiān)管，在借鑒境外金融機構(gòu)分類監(jiān)管和國內(nèi)銀行、保險、證券業(yè)分類監(jiān)管做法的基礎(chǔ)上，分類結(jié)果由我會采取“一對一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類結(jié)果用于商業(yè)宣傳。在分類結(jié)果的使用上，我會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件，同時也是我會確定新業(yè)務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
(四)分類評價“一票降級”制度
“一票降級”制度，即如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形。通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導期貨公司規(guī)范發(fā)展。
(五)分類評價申訴機制
為保證期貨公司分類評價的公平，我會允許期貨公司在對分類評價結(jié)果持不同意見時，可以通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)向我會提交申訴材料，申訴材料經(jīng)分類監(jiān)管評審委員會辦公室復核后提交評審委員會審議。原出席分類評價會議的評審委員不參與審議與當年度分類評價結(jié)果相關(guān)的申訴事項。
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