第一章 總 則
第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定本規(guī)定。
第二條 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
首席風險官向期貨公司董事會負責。
第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程,忠于職守,恪守誠信,勤勉盡責。
第四條 期貨公司應當建立并完善相關制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。