(二)證券發(fā)行的保薦
《證券法》規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)(與《證券法》規(guī)定的保薦人同義)資格的證券公司履行保薦職責(zé):(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
2.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。
3.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員,應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
4.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;
(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;
(3)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持;
(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;
(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
A.注冊(cè)資本為人民幣5億元,凈資產(chǎn)為人民幣1億元
B.從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人
D.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
『正確答案』B
『答案解析』根據(jù)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;(3)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持;(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此,本題B選項(xiàng)表述不正確。
5.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
(2)最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;
(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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