第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場，拓寬證券公司融資渠道，規(guī)范證券公司短期融資券的發(fā)行和交易，保護(hù)短期融資券投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司短期融資券（以下簡稱“短期融資券”）是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
第三條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管。
第四條 中國人民銀行授權(quán)全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）通過同業(yè)拆借中心的電子信息系統(tǒng)每半年向銀行間債券市場公示中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）有關(guān)短期融資券發(fā)行人是否符合發(fā)行短期融資券基本條件的監(jiān)管意見。
第五條 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易。
第六條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則。
短期融資券的投資人應(yīng)滿足各自監(jiān)管部門的審慎監(jiān)管要求，并具備識別、判斷、承擔(dān)風(fēng)險的能力。短期融資券的風(fēng)險由投資人自行承擔(dān)。
第七條 發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)按期還本付息。
第八條 發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)按本辦法的規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地進(jìn)行信息披露。
第九條 申請發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件，并經(jīng)證監(jiān)會審查認(rèn)可：
（一）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格一年以上；
（二）發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財務(wù)信息達(dá)一年，且近一年無信息披露違規(guī)記錄；
（三）客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定，最近一年未挪用客戶交易結(jié)算資金；
（四）內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理，有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險控制，近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營；
（五）采用市值法對資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值，能用合理的方法對股票風(fēng)險進(jìn)行估價；
（六）中國人民銀行和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十條 經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可具有發(fā)行短期融資券資格的證券公司，擬在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券應(yīng)向中國人民銀行提交以下備案材料：
（一）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；
（二）同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件；
（三）證監(jiān)會有關(guān)短期融資券發(fā)行資格的認(rèn)可文件復(fù)印件；
（四）中國人民銀行要求提交的其他材料。
中國人民銀行自收到符合要求的備案材料之日起10個工作日內(nèi)，以備案通知書的形式確認(rèn)收到備案材料并核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額。
