關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(2005年修訂)的通知

各會(huì)員單位、基金管理公司:

    《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(2005年修訂)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，本所2004年8月發(fā)布的《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》同時(shí)廢止。

    特此通知附件:1.《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

    2.《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(2005年修訂)

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年二月十三日

    第一章  總  則第一條  為規(guī)范交易型開(kāi)放式指數(shù)基金在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)則。

    第二條  本細(xì)則所稱交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(以下簡(jiǎn)稱交易型指數(shù)基金)，是指經(jīng)依法募集的，以跟蹤特定證券指數(shù)為目標(biāo)的開(kāi)放式基金，其基金份額用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回，并在本所上市交易。

    第三條  交易型指數(shù)基金的基金份額(以下簡(jiǎn)稱基金份額)在本所的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

    第四條  在本所上市的基金份額，其登記、托管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))辦理。

    第二章  基金份額的發(fā)售第五條  基金管理人可以通過(guò)本所或其他渠道發(fā)售基金份額。通過(guò)本所發(fā)售基金份額的，基金管理人須向本所提交發(fā)售申請(qǐng)，并獲本所確認(rèn)。

    第六條  基金份額通過(guò)本所發(fā)售的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告的規(guī)定，通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員進(jìn)行認(rèn)購(gòu)申報(bào)。

    第七條  基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中，應(yīng)當(dāng)明確基金份額各種認(rèn)購(gòu)方式和投資者認(rèn)購(gòu)基金份額所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)種類。

    第八條  基金份額通過(guò)本所發(fā)售的，具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員接受投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求投資者按規(guī)定足額交付認(rèn)購(gòu)所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)種類。

    投資者以證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對(duì)應(yīng)的足額證券。無(wú)足額證券的，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。

    投資者以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份額的，接受認(rèn)購(gòu)委托的本所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。

    第九條  基金份額通過(guò)本所之外的其他渠道發(fā)售的，投資者按基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。