第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。
本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
(一)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；
(二)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
(三)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；
(四)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；
(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的其他形式。
第三條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定， 取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期 貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) ，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
第四條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方證券、期貨監(jiān)管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱地方證管辦(證監(jiān)會(huì)))負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。
第二章 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
第六條 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從 業(yè)資格；
(二)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
(三)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的內(nèi)部管理制度；
(六)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
第七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定 的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第八條 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?BR>
(一)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦( 證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦( 證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn)；
(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。
第九條 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；
(二)公司章程；
(三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(四)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)；
(五)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；
(六)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；
(七)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
第十條 證券、期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦( 證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。
第十一條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年一月一日至四月三十日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)辦理年檢。辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)年檢申請(qǐng)報(bào)告；
(二)年度業(yè)務(wù)報(bào)告；
(三)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)自收到前款所列文件之日起二十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)年檢申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)；審核同意的，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)逾期未提交年檢報(bào)告或者經(jīng)審核未通過(guò)年檢的，不得繼續(xù)從事證券 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第三章 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T
第十二條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第十三條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；
(二)具有完全民事行為能力；
(三)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；
(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；
(七)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十四條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?BR>
(一)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地方證管辦( 證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同)，地方證管辦( 證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn)；
(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書(shū)，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。
第十五條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表：
(二)身份證；
(三)學(xué)歷證書(shū)；
(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單；
(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
