各主辦券商:
七月六日,我會修訂并頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》及相關(guān)配套規(guī)則將正式實施。請各主辦券商在處理投資者簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》的事宜中按本通知的要求辦理。具體內(nèi)容如下:
一、2009年7月6日(含)后,新開通報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》。
二、2009年7月6日前已開通報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者,無論是否簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》,在2009年10月6日前可繼續(xù)參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);2009年10月6日(含)后,必須簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》,否則不可參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
三、2009年7月6日前,投資者申請開通報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時,仍簽署修訂前版本的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》。簽訂時,主辦券商應(yīng)告知投資者報價系統(tǒng)有關(guān)政策變化,提醒其在修訂版試點辦法正式實施后3個月內(nèi)重新簽署修訂的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》,以便其在2009年10月6日(含)后,可繼續(xù)參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
四、主辦券商在收到本通知后,應(yīng)及時以電話、函件和公告等方式告知投資者本通知關(guān)于簽署《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》的要求,并做好相關(guān)解釋、服務(wù)工作。
五、投資者簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》時,主辦券商應(yīng)對投資者身份信息進行核查,對不符合修訂后的試點辦法和配套規(guī)則相關(guān)規(guī)定的自然人投資者,不與其簽署《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》。
六、投資者簽署修訂后的《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》時,主辦券商應(yīng)向投資者詳細講解《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》與《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容,使其充分了解報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的特點及客觀存在的風(fēng)險,提醒其對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注,向其著重說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則,并確認其已認真閱讀《報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》。
特此通知。
中國證券業(yè)協(xié)會
二○○九年六月二十八日
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