中國證券業(yè)協(xié)會章程

（2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過， 2011年10月24日民政部核準）

　　第一章　總   則

　　第一條　本協(xié)會的名稱為中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫SAC。

　　第二條 協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的全國性證券業(yè)自律組織，是非營利性社會團體法人。

　　第三條　協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發(fā)展觀為指導，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員的合法權益；維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　第四條　協(xié)會接受業(yè)務主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

　　第五條  協(xié)會的住所設在中國北京市?！?/P>

　　第二章　職責范圍

　　第六條　協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，行使下列職責：

　?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；

　?。ǘ┮婪ňS護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；

　?。ㄈ┦占碜C券信息,為會員提供服務；

　　（四）制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流；

　　（五）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解；

　　（六）組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。

　　第七條　協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責：

　?。ㄒ唬┲贫ㄗC券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；

　?。ǘ┴撠熥C券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；

　?。ㄈ┴撠熃M織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試；

　?。ㄋ模┴撠煂κ状喂_發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；

　?。ㄎ澹┬姓ㄒ?guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

　　第八條　協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

　?。ㄒ唬┩苿有袠I(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務；

　　（二）組織證券從業(yè)人員水平考試；

　?。ㄈ┩苿有袠I(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識；

　　（四）推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引；

　?。ㄎ澹┙M織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認；

　?。┢渌婕白月?、服務、傳導的職責。

　　第三章　會  員

　　第一節(jié)　會　籍

　　第九條  協(xié)會會員由單位會員構成。

　　第十條　協(xié)會會員應當符合下列條件：

　?。ㄒ唬碜o本章程；

　?。ǘ┓戏伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定并從事與證券相關的業(yè)務；

　?。ㄈ﹨f(xié)會要求的其他條件。

　　第十一條　協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。協(xié)會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。

　　第十二條　經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券公司應當在設立后加入?yún)f(xié)會，成為法定會員。

　　第十三條  依法設立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事與證券有關業(yè)務的證券投資咨詢機構、金融資產(chǎn)管理公司、財務顧問機構、資信評級機構等證券經(jīng)營或服務機構，在獲取業(yè)務許可后可以申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

　　第十四條　下列機構可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會的特別會員：

　?。ㄒ唬┳C券交易所、金融期貨交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金公司、融資融券轉融通機構；

　?。ǘ氖伦C券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所及其他中介機構；

　?。ㄈ└魇　⒆灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)社團組織；

　?。ㄋ模┙?jīng)相關監(jiān)管機構批準設立的境外證券類機構駐華代表機構；

　?。ㄎ澹┙?jīng)中國證監(jiān)會許可的從事證券相關業(yè)務的其他機構。

　　第二節(jié)　會員的權利與義務

　　第十五條　會員享有下列權利：

　?。ㄒ唬┻x舉權、被選舉權和表決權，但特別會員無選舉權和被選舉權；

　?。ǘ┮髤f(xié)會維護其合法權益不受損害的權利；

　?。ㄈ┩ㄟ^協(xié)會向有關部門反映意見和建議的權利；

　?。ㄋ模f(xié)會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權利；

　?。ㄎ澹﹨⒓訁f(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務的權利；

　?。f(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權；

　?。ㄆ撸T大會決議規(guī)定的其他權利。

　　第十六條　會員履行下列義務：

　?。ㄒ唬┳袷貐f(xié)會的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范；

　?。ǘ﹫?zhí)行協(xié)會的決議；

　?。ㄈ┚S護協(xié)會的聲譽；

　　（四）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；

　　（五）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關資料；

　?。┌匆?guī)定交納會費；

　?。ㄆ撸┓膮f(xié)會的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會的檢查與協(xié)調；

　　（八）會員大會決議規(guī)定的其他義務。

　　第三節(jié)  會員入會、退會程序

　　第十七條　會員入會實行注冊制。

　　申請加入?yún)f(xié)會，申請機構應提交下列文件：

　?。ㄒ唬┥暾垥?，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

　　（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

　　（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

　　（四）協(xié)會要求的其他文件。

　　第十八條  協(xié)會日常辦事機構審核申請機構所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過后，進行會員注冊登記并向申請機構發(fā)放會員證書。

　　第十九條　會員設會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。

　　會員代表應當是會員法定代表人或主要負責人。

　　會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。經(jīng)會長辦公會確認后，繼任會員代表可以接替該會員在協(xié)會的理事或監(jiān)事職務。如該會員為副會長、監(jiān)事長單位，繼任會員代表須經(jīng)理事會或監(jiān)事會選舉通過，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長職務。

　　第二十條　會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

　　第二十一條  除法定會員外的其他類別會員可以自愿退會。會員退會應向協(xié)會提交書面申請，并交回會員證書。

　　除法定會員外的其他類別會員，無正當理由在二年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法定會員有前述情形的，協(xié)會將給予紀律處分。

　　第二十二條  會員如有嚴重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，協(xié)會將給予取消其會員資格或其他紀律處分。

　　第四章  組織機構和負責人產(chǎn)生、罷免

　　第一節(jié)　會員大會

　　第二十三條　協(xié)會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。

　　第二十四條　會員大會的職權是：

　?。ㄒ唬┲贫ê托薷恼鲁蹋?/P>

　?。ǘ徸h理事會工作報告和財務報告；

　?。ㄈ徸h監(jiān)事會工作報告；

　?。ㄋ模┻x舉和罷免會員理事、監(jiān)事；

　?。ㄎ澹Q定會費收繳標準；

　?。Q定協(xié)會的合并、分立、終止；

　　（七）決定咨詢委員會的設立、注銷和更名；

　?。ò耍Q定其他應由會員大會審議的事項。

　　第二十五條　會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員三分之二以上表決通過。

　　制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)三分之二以上會員表決通過。

　　第二十六條　會員大會每四年至少召開一次，理事會認為有必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　第二節(jié)　理事會

　　第二十七條　理事會是會員大會的執(zhí)行機構，在會員大會閉會期間領導協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責。

　　第二十八條　理事會由會員理事和非會員理事組成。

　　第二十九條　會員理事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。

　　理事任期四年，可連選連任。

　　協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準同意，但延期換屆最長不超過1年。

　　第三十條　理事會的職權是：

　?。ㄒ唬┗I備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務情況；

　　（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

　?。ㄈ徸h通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范；

　?。ㄋ模┻x舉或罷免協(xié)會會長、副會長，聘任秘書長；

　?。ㄎ澹┰跁T大會閉會期間，罷免不履職理事；

　　（六）決定專業(yè)委員會的設立、注銷和更名；

　?。ㄆ撸┢溉巫稍兾瘑T會和各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員；

　?。ò耍┨嵴堈匍_臨時會員大會；

　　（九）審議協(xié)會年度工作報告和工作計劃；

　?。ㄊ徸h協(xié)會年度財務預算和決算；

　　（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

　　（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

　　第三十一條　理事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可采取通訊方式召開。

　　常務理事會認為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

　　第三十二條　理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過。

　　監(jiān)事、監(jiān)事長列席理事會會議。

　　第三節(jié)　常務理事會

　　第三十三條　協(xié)會設常務理事會，由理事會選舉產(chǎn)生。

　　常務理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的三分之一。

　　第三十四條　常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使第三十條規(guī)定的除第一、四、五及十二項外的理事會其他職權。

　　常務理事會根據(jù)需要可以提請召開臨時理事會。

　　第三十五條　常務理事會每半年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可采用通訊方式召開。

　　會長辦公會認為有必要或三分之一以上常務理事聯(lián)名提議時，可召開常務理事會臨時會議。

　　第三十六條　常務理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會常務理事會成員三分之二以上表決通過。

　　監(jiān)事長列席常務理事會會議。

　　第四節(jié)　監(jiān)事會

　　第三十七條　協(xié)會設監(jiān)事會，由全體會員監(jiān)事組成。監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構。

　　第三十八條　監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　監(jiān)事、監(jiān)事長任期四年，可連選連任。

　　第三十九條　監(jiān)事會的職權是：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督協(xié)會章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

　?。ǘ┍O(jiān)督理事會的工作；

　　（三）選舉和罷免監(jiān)事長；

　?。ㄋ模┰跁T大會閉會期間，罷免不履職監(jiān)事；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督協(xié)會的會費收取及財務預決算執(zhí)行情況；

　　（六）決定其他應由監(jiān)事會審議的事項。

　　第四十條　監(jiān)事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可采用通訊方式召開。

　　監(jiān)事長認為有必要或三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時，可召開監(jiān)事會臨時會議。

　　第四十一條　監(jiān)事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會監(jiān)事會成員三分之二以上表決通過。

　　第五節(jié)　會長辦公會、會長、秘書長

　　第四十二條　協(xié)會設專職會長一名，專職副會長和兼職副會長若干名。會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，兼職副會長從會員理事中遴選，由理事會選舉產(chǎn)生。

　　專職會長、專職副會長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經(jīng)會員大會三分之二以上會員表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準同意后方可任職。

　　兼職副會長每屆任期四年，可連選連任，但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會長總數(shù)的三分之一。超過60周歲的，連任不得超過兩屆。

　　第四十三條　協(xié)會根據(jù)需要設秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協(xié)助會長、副會長工作。

　　秘書長、副秘書長由中國證監(jiān)會推薦。秘書長連任不超過兩屆。

　　第四十四條　協(xié)會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。

　　第四十五條　會長辦公會行使以下職權：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)行會員大會、理事會、常務理事會決議；

　?。ǘ┨嵴堈匍_常務理事會臨時會議；

　?。ㄈ┚幹茀f(xié)會年度工作計劃和財務預決算，交理事會或常務理事會決定；

　　（四）決定協(xié)會日常工作重大事項；

　　（五）制訂協(xié)會內(nèi)部管理制度；

　?。┙?jīng)中國證監(jiān)會批準，決定協(xié)會日常辦事機構的設置，報民政部備案；

　?。ㄆ撸┨嵴埩T免理事、監(jiān)事資格；

　　（八）審議并決定會員資格；

　?。ň牛┨崦稍兾瘑T會和各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員，聘任咨詢委員會和各專業(yè)委員會委員；

　　（十）會員大會、理事會、常務理事會授予的其他職權。

　　第四十六條　協(xié)會實行會長負責制，會長為協(xié)會法定代表人。

　　協(xié)會法定代表人不兼任其他社團組織的法定代表人。

　　第四十七條　協(xié)會會長行使下列職權：

　?。ㄒ唬┱偌椭鞒掷硎聲?、常務理事會會議、會長辦公會；

　　（二）主持協(xié)會日常辦事機構工作；

　　（三）組織實施協(xié)會的年度工作計劃、財務預決算；

　?。ㄋ模┢溉胃泵貢L，提請理事會聘任秘書長；

　?。ㄎ澹┐韰f(xié)會簽署有關重要文件；

　?。┏绽硎聲谟璧钠渌殭?。

　　副會長協(xié)助會長工作。會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

　　第六節(jié)  任職條件

　　第四十八條　協(xié)會會員理事、監(jiān)事單位應當具備下列條件：

　　（一）在會員中具有代表性；

　?。ǘ┱\實信用，規(guī)范經(jīng)營；

　　（三）具有社會責任感和行業(yè)使命感，在行業(yè)中有一定的影響力和號召力；

　?。ㄋ模T大會要求的其他條件。

　　第四十九條  協(xié)會會員理事、監(jiān)事應具備以下條件：

　?。ㄒ唬闀T理事、監(jiān)事單位的會員代表；

　?。ǘ┚哂辛己玫淖C券金融實踐經(jīng)驗；

　?。ㄈ釔酆椭С謪f(xié)會工作；

　　（四）最近3年沒有受到中國證監(jiān)會行政處罰或協(xié)會自律處分；

　　（五）會員大會規(guī)定的其它條件。

　　第五十條  協(xié)會的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

　　第五十一條　協(xié)會會長、副會長、監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹫猿贮h的路線、方針、政策，政治素質好；

　　（二）證券行業(yè)工作經(jīng)歷5年以上，在業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望；

　?。ㄈ┥眢w健康，具有完全履行民事行為能力；

　　（四）熱愛協(xié)會工作；

　?。ㄎ澹┠挲g不超過70歲，秘書長為專職；

　?。T大會要求的其他條件。

　　第五十二條　理事或監(jiān)事不履行職責，無正當理由連續(xù)兩次不到會的，或不再具備相應任職條件的，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會表決，罷免其理事、監(jiān)事資格。

　　第七節(jié)　咨詢委員會和專業(yè)委員會

　　第五十三條  協(xié)會根據(jù)工作需要，可設立咨詢委員會和專業(yè)委員會。協(xié)會設立咨詢委員會和專業(yè)委員會應經(jīng)中國證監(jiān)會審查同意，并向民政部申請登記。

　　第五十四條  咨詢委員會和專業(yè)委員會為協(xié)會的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務范圍，在協(xié)會授權的范圍內(nèi)開展活動。

　　第五十五條　咨詢委員會由有較大影響、良好聲望、豐富經(jīng)驗并長期從事證券業(yè)務、證券研究和證券監(jiān)督管理的專家組成。

　　專業(yè)委員會由相應專業(yè)領域的行業(yè)專家組成。

　　第五章　財務與資產(chǎn)管理

　　第五十六條　協(xié)會的經(jīng)費來源是：

　　（一）會費；

　?。ǘ┱Y助、社會捐贈；

　?。ㄈ┰诤藴实臉I(yè)務范圍內(nèi)開展活動或提供服務的收入；

　?。ㄋ模├⑹杖耄?/P>

　?。ㄎ澹┢渌戏ㄊ杖?。

　　第五十七條　協(xié)會經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會員中分配。

　　第五十八條　協(xié)會建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

　　第五十九條　協(xié)會配備具有專業(yè)資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。

　　第六十條　協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，接受會員大會、監(jiān)事會和國家有關部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于政府撥款或者社會捐贈、資助的，必須接受審計機關的監(jiān)督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

　　第六十一條　協(xié)會換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務審計。

　　第六十二條　協(xié)會的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

　　第六十三條　協(xié)會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十四條　協(xié)會日常辦事機構應向理事會、監(jiān)事會和會員大會報告經(jīng)費收支情況。

　　第六章 章程的修改程序

　　第六十五條  對協(xié)會章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過，并報中國證監(jiān)會和民政部預審通過后，交會員大會審議。

　　第六十六條  協(xié)會修改的章程，須在會員大會通過后15個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意后，報民政部核準。

　　第七章　終止程序及終止后的財產(chǎn)處理

　　第六十七條　協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會或常務理事會提出終止動議。

　　第六十八條　協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。

　　第六十九條　協(xié)會終止前，須在中國證監(jiān)會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

　　第七十條　協(xié)會經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

　　第七十一條　協(xié)會終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關規(guī)定，用于與本協(xié)會宗旨相關的事業(yè)。

　　第八章　附  則

　　第七十二條  本章程經(jīng)2011年6月24日會員大會表決通過。

　　第七十三條  本章程的解釋權屬協(xié)會的理事會。

　　第七十四條  本章程自民政部核準之日起生效。