一是簡化了見面會方式。改進審核環(huán)節(jié)中見面會的方式,由目前在反饋意見后,將發(fā)行人高管和保薦機構(gòu)分批集中至發(fā)行部,當(dāng)面宣講審核程序和紀(jì)律要求的形式,簡化為以書面形式將審核程序和相關(guān)要求告知發(fā)行人和保薦機構(gòu)的形式。
二是優(yōu)化了再融資安排。優(yōu)先股實施快速審核機制,減少排隊等待環(huán)節(jié);對運作規(guī)范、市場表現(xiàn)良好的上市公司,在符合法定條件的前提下,取消反饋環(huán)節(jié),可以不再要求發(fā)行人到發(fā)審會上接受詢問,15個工作日內(nèi)作出行政許可決定。
三是完善了中止審核程序。調(diào)整了前期市場條件下實行的財務(wù)資料過有效期即中止審查的做法,對符合《中國證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定》應(yīng)中止審查 的情形企業(yè)實行中止審查,財務(wù)資料過有效期的,在企業(yè)補充審計報告期間不再中止審查。同時,在財務(wù)資料允許延長一個月的有效期內(nèi),均正常安排初審會、發(fā)審 會及核準(zhǔn)發(fā)行,不再中止初審會和發(fā)審會。
四是依法處理舉報事項。舉報事項是審核關(guān)注的重要內(nèi)容,對舉報事項堅持依法核查的要求,對發(fā)行上市不構(gòu)成實質(zhì)影響的舉報事項,在依法核查的同時,不中止相關(guān)的審核程序。
五是企業(yè)在滿足上市條件的基礎(chǔ)上,可自主確定公眾股發(fā)行比例。在堅持低價持續(xù)發(fā)行的原則下,企業(yè)可按照實際資金需求量提高擬發(fā)行的公眾股比例。
六是企業(yè)可以根據(jù)自身需要自主確定主承銷商數(shù)量。參照上市公司再融資的做法,取消首發(fā)聯(lián)合主承銷商家數(shù)限制,企業(yè)可以根據(jù)自身需要聘請主承銷商。
另外,證監(jiān)會還對發(fā)行審核內(nèi)部工作安排作了進一步優(yōu)化,如進行分組反饋,完善了誠信檔案查詢方式,簡化了核準(zhǔn)辦文程序等,以進一步提高審核效率。
下一步,證監(jiān)會將以股票發(fā)行注冊制改革為契機,深入推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的工作,加強和改進股票發(fā)行上市監(jiān)管。
