各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)關(guān)于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2015年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效截止日期為2015年12月31日，均應(yīng)參加本次年度年檢。

　　證券公司經(jīng)紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;

　　2、在所持證書有效期內(nèi)，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，其中必修學時不少于20學時;

　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。

　　2、各機構(gòu)應(yīng)及時安排符合條件的人員進行年檢，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓,及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。

　　3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行抽查。

　　4、年檢結(jié)束后，協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構(gòu)。

　　5、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在協(xié)會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向協(xié)會提交加蓋公司公章的整改報告。

　　四、相關(guān)工作要求

　　1、各機構(gòu)應(yīng)指定專門部門負責受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調(diào)查屬實的投訴，應(yīng)及時向協(xié)會報告。

　　2、機構(gòu)不能按要求履行年檢責任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年6月16日

　　后續(xù)通知：2015年度證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢情況

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