近日，證監(jiān)會修訂了《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《發(fā)審委辦法》），自發(fā)布之日起施行。

　　發(fā)審委制度是發(fā)行監(jiān)管制度的重要組成部分，依據(jù)《證券法》第22條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。發(fā)審委制度運行至今，在吸收證監(jiān)會以外的專家參與審核工作，發(fā)揮專家把關(guān)功能，從源頭上提高公司質(zhì)量，強化對發(fā)行審核工作的監(jiān)督，提高發(fā)行審核工作的公信力方面發(fā)揮了重要作用。但是，隨著形勢變化，發(fā)審委制度也需要進一步予以完善。前期在公開征求市場意見后，我會吸收了市場的有益建議，尤其在嚴把審核信息披露質(zhì)量關(guān)、進一步規(guī)范審核權(quán)力運行機制和防范權(quán)力尋租等方面，從體制機制和組織架構(gòu)方面進行了優(yōu)化。

　　本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下十個方面的內(nèi)容：

　　一是增加了保護投資者合法權(quán)益的宗旨。在強調(diào)股票發(fā)行審核工作應(yīng)當貫徹公開、公平、公正原則，以及提高股票發(fā)行審核工作質(zhì)量和透明度的基礎(chǔ)上，增加了保護投資者合法權(quán)益的宗旨，同時強調(diào)提高股票發(fā)行審核工作效率。

　　二是強化發(fā)審委選聘工作。為進一步健全發(fā)審委委員選聘制度，在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。

　　三是增加對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察的制度安排。為進一步強化包括發(fā)審委制度在內(nèi)的發(fā)行審核制度運行監(jiān)管，中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，探索采取按一定比例對發(fā)行審核項目進行抽查等方式，對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察。

　　四是完善限制發(fā)審委委員買賣股票制度。在原有制度安排的基礎(chǔ)上，進一步明確中國證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢；中國證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定。中國證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴格按照中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時，增加對機關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。

　　五是將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。鑒于主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標準方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標準，優(yōu)化配置行政資源，提高發(fā)行審核效率，也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場或其自主選擇的主板（含中小板）市場。

　　六是適當增加委員總數(shù)?？紤]到目前專職委員已經(jīng)滿負荷運轉(zhuǎn)，為保證發(fā)行審核工作正常有序開展，適當增加專職委員數(shù)量，同時將委員總?cè)藬?shù)由60名增加至66名。

　　七是減少委員任職期限。為強化委員管理，建立健全委員換屆機制，將委員連續(xù)任期最長不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

　　八是完善發(fā)審委委員任職條件。提高選聘委員的標準，在原有廉政要求、專業(yè)素質(zhì)、遵紀守法等資格條件的基礎(chǔ)上，要求委員具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。

　　九是強化委員推薦單位責(zé)任。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。

　　十是增加了對違法違規(guī)委員公開譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上，增加公開譴責(zé)的處理措施，完善對違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。

　　需要說明的是，完善發(fā)審委制度，關(guān)鍵在于強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理。堅持以問題為導(dǎo)向，查隱患、堵漏洞、補短板，強化發(fā)審委制度運行監(jiān)管，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制。堅持發(fā)審委選聘、運行、監(jiān)察相分離原則，設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員；設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，采取按一定比例對發(fā)行審核項目進行抽查的方式，對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察。打造忠誠可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊伍，樹立風(fēng)清氣正、團結(jié)向上的工作氛圍。堅持依法全面從嚴監(jiān)管，切實提升發(fā)行審核質(zhì)量，嚴把上市公司準入關(guān)，防止病從口入，防范惡性與重大審核風(fēng)險，切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

　　新的《發(fā)審委辦法》發(fā)布實施后，我會將依據(jù)新辦法開始遴選新一屆發(fā)審委委員，第十六屆主板發(fā)審委和第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作到新一屆發(fā)審委成立為止。