特別提示：新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行，考試大綱及教材中涉及證券法有關(guān)內(nèi)容以新修訂版為準。
以下是233網(wǎng)校證券學(xué)霸君為大家整理的2019修訂版證券法全文內(nèi)容的第十二章證券監(jiān)督管理機構(gòu)，希望對大家有所幫助。
第十二章 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
第一百六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。
第一百六十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：
(一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案;
(二)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進行監(jiān)督管理;
(三)依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;
(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準則，并監(jiān)督實施;
(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露;
(六)依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;
(七)依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險;
(八)依法開展投資者教育;
(九)依法對證券違法行為進行查處;
(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
(一)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;
(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;
(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復(fù)雜的，可以延長三個月;
(八)通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
第一百七十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查;被調(diào)查的當事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當按照規(guī)定公開相關(guān)信息。
第一百七十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。
第一百七十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百七十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當依法公開。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當公開。
第一百七十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應(yīng)當予以配合。
第一百七十六條 對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。
對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對舉報人的身份信息保密。
第一百七十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料。
第一百七十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當依法將案件移送司法機關(guān)處理;發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。
第一百七十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。
更多備考資料，考生們可以直接掃描下方二維碼下載233網(wǎng)校APP。
