證券從業(yè)人員管理從今年3月起改為“事后登記”模式。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確了證券從業(yè)人員事后登記管理的具體做法。

根據(jù)《通知》，證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)向中證協(xié)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照前述規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

《通知》明確，從業(yè)人員登記類別設(shè)為六類，包括：一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等。從業(yè)人員根據(jù)實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。

按照中證協(xié)確定的銜接安排，已取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，無(wú)需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請(qǐng)信息將自動(dòng)轉(zhuǎn)入登記流程，機(jī)構(gòu)無(wú)需重新填報(bào)登記信息。

與新證券法相銜接，證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》，明確授權(quán)中證協(xié)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理。財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批也一并取消，改為事后備案管理。