證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。

包括但不限于，滿足基本要求：

1.品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

2.最近三年未受過刑事處罰；

3.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；

4.通過相應的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

在滿足基本要求基礎上，

從事證券投資咨詢業(yè)務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規(guī)定。

保薦代表人還應當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條相關規(guī)定。

證券經(jīng)紀人還應當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業(yè)務的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務人員的有關規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。