《證券投資基金管理暫行辦法》(1997年11月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1997年11月14日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布，已失效，被《證券投資基金管理公司管理辦法》廢止)。

(2012年6月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2020年3月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正)

第一章 總則

第一條

為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金管理公司的設(shè)立

第六條

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

第八條

基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

第九條

中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條

基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放所做的承諾。

第十一條

一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。

第十二條

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第十三條

申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

第十四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第十五條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十六條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

第三章 基金管理公司的變更、解散

第十七條

基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

(一)變更持股5%以上的股東;

(二)變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東;

(三)變更股東的持股比例超過(guò)5%;

(四)修改公司章程重要條款;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第十八條

基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十九條

基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守在認(rèn)購(gòu)、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益;

(二)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益;

(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過(guò)股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán);

(四)相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利;

(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條

基金管理公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

第二十一條

基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng);涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)。

第二十二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第二十三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取約請(qǐng)相關(guān)人員談話、專家評(píng)審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過(guò)50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

第二十四條

基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條

基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。

第二十六條

基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

第二十八條

基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后進(jìn)行。

基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章 基金管理公司子公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條

基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。

子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

第三十條

基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理公司與子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的監(jiān)督和日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)。

基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

第三十一條

基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

(二)公司最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)公司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(四)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第三十二條

基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料。

第三十三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三十四條

基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十五條

基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十六條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將子公司、分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更或者撤銷事項(xiàng)予以公告。

第五章 基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)

第三十七條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則?；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第三十八條

基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

第三十九條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東(大)會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東(大)會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過(guò)股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第四十條

基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

第四十一條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營(yíng)管理人員。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。

基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)董事會(huì)人數(shù)的1/3。

第四十二條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。

第四十三條

基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)：

(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

(二)公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告;

(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十四條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，并向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十五條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)主席、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第四十六條

基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。基金管理公司的高級(jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十七條

基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)，基金份額持有人利益不受損害。

第四十八條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

第四十九條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行有效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

第五十條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

第五十一條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

第五十二條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

第五十三條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為公司經(jīng)營(yíng)管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

第五十四條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

第五十五條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足公司運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿。

第五十六條

基金管理公司按照審慎經(jīng)營(yíng)原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊(cè)資本。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五十七條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，管理和運(yùn)用固有資金。

基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營(yíng)，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五十八條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

第五十九條

基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)，但基金管理公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任并不因委托而免除。

委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對(duì)受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。

第六十條

基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后10日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。

開展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等，并具有完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，并保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第六章 監(jiān)督管理

第六十一條

基金管理公司、基金管理公司的股東申請(qǐng)批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第六十二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第六十三條

非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

(一)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告;

(二)由符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告;

(三)監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

第六十四條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評(píng)價(jià)報(bào)告;自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。

第六十五條

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)變更持股5%以下的股東;

(二)變更股東的持股比例不超過(guò)5%;

(三)變更名稱、住所;

(四)股東同比例增減注冊(cè)資本;

(五)修改公司章程一般條款;

(六)公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰;

(七)公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查;

(八)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化;

(九)因公司過(guò)失遭受重大投訴;

(十)面臨重大訴訟;

(十一)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

發(fā)生前款第(六)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

基金管理公司發(fā)生本辦法第五十八條規(guī)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十六條

基金管理公司股東發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，并在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)名稱、住所變更;

(二)控股股東或者實(shí)際控制人變更;

(三)主要股東連續(xù)3年虧損;

(四)所持股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施;

(五)決定處分其股權(quán);

(六)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(七)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

(八)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;

(九)對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

第六十七條

中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第六十八條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率：

(一)進(jìn)入基金管理公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查;

(二)要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料;

(三)詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;

(四)查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(五)檢查基金管理公司的信息技術(shù)系統(tǒng);

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

第六十九條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

第七十條

基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第七十一條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第七十二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

第七十三條

違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為基金管理公司股東;

(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán);

(三)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn);

(四)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第七十四條

違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

(一)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過(guò)股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(二)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過(guò)股東(大)會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;

(三)基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù);

(四)基金管理公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核不符合規(guī)定。

第七十五條

基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件;

(三)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件;

(四)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

基金管理公司逾期未完成整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以停止批準(zhǔn)其增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu);限制分配紅利，限制其向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;責(zé)令其更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。

第七十六條

基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬(wàn)元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元人民幣且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)支出的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以指定其他機(jī)構(gòu)對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

第七十七條

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。

第七十八條

基金管理公司、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第七章 附則

第七十九條

本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

第八十條

基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第八十一條

本辦法自2012年11月1日起施行?！蹲C券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))同時(shí)廢止。

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