第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務不包括（　?。?
　　A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
　　B.制定證券分析師職業(yè)行為準則
　　C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
　　D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
　　2.亞洲證券分析師聯合會的簡稱為（　　）。
　　A.AIMR
　　B.EFFAS
　　C.ASAF
　　D.ACIIA
　　3.自律規(guī)范這部分內容在CFA考試中約占（　?。┑谋壤忌仨毻ㄟ^，否則無法獲得資格。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（　?。┑牧P款。
　　A.1萬元以上l0萬元以下
　　B.3萬元以上20萬元以下
　　C.5萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上50萬元以下
　　5.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據本公司最近（　?。﹥鹊臅嫜芯繄蟾?，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。
　　A.1個月內
　　B.2個月內
　　C.3個月內
　　D.6個月內
　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經理協(xié)會聯盟以（　　）協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。
　　A.墨西哥
　　B.巴西
　　C.阿根廷
　　D.智利
　　7.投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是（　?。?
　　A.北美的證券分析師組織
　　B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
　　C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
　　D.拉丁美洲證券分析師公會
　　8.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于（　?。┱郊尤雭喼拮C券分析師聯合會。
　　A.2000年1月
　　B.2000年11月
　　C.2001年1月
　　D.2001年11月
　　9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是（　?。?。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
　　D.證券交易所投資分析師協(xié)會
　　10.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　?。?。
　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正
　　C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　11.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構實收資本不得低于（　　），每設立一家分支機構，應追加不低于（　　）的實收資本。
　　A.300萬元，150萬元
　　B.500萬元，300萬元
　　C.500萬元，250萬元
　　D.500萬元，150萬元
　　12.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按（　?。┑谋壤嬏犸L險準備金。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%