2012年證券交易第七章講師講義及試題分析
第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則(熟悉)
?。?)守法合規(guī)。
?。?)公平公正。
?。?)資格管理。
(4)約定運(yùn)作。
?。?)集中管理。
?。?)風(fēng)險(xiǎn)控制。
【例題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( ?。┰瓌t是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.資格管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.集中管理
『正確答案』A
二、證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(熟悉)
(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
?。?)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額??蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);但是按照以下規(guī)定(5)另有約定的除外。
(4)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
?。?)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司,應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中,對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。
▲證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%。
▲證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減??蹨p后的凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣??蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。
?。?)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。
?。?)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購。
?。?)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
?。?0)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。
【例1】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.5% B.10%
C.15%D.20%
『正確答案』B
【例2】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( ?。?BR> A.1%B.2%
C.3%D.5%
『正確答案』C
【例3】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( ?。⑶也坏贸^2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( ?。?BR> A.5%,10%
B.5%,15%
C.10%,15%
D.15%,25%
『正確答案』B
三、客戶資產(chǎn)托管(熟悉)
▲客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。
▲證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
▲定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
▲證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。
● 資金賬戶名稱是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
● 證券賬戶名稱是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
1.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。
2.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來。
3.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4.出具資產(chǎn)托管報(bào)告。
5.集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
▲集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,集合計(jì)劃不展期,應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。
【例1】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( ?。?BR> A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
C.證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
『正確答案』D
【例2】下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是( ?。?。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)
B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶
[答疑編號(hào)1153070111]
『正確答案』BC
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一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則(熟悉)
?。?)守法合規(guī)。
?。?)公平公正。
?。?)資格管理。
(4)約定運(yùn)作。
?。?)集中管理。
?。?)風(fēng)險(xiǎn)控制。
【例題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( ?。┰瓌t是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.資格管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.集中管理
『正確答案』A
二、證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(熟悉)
(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
?。?)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額??蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);但是按照以下規(guī)定(5)另有約定的除外。
(4)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
?。?)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司,應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中,對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。
▲證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%。
▲證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減??蹨p后的凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣??蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。
?。?)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。
?。?)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購。
?。?)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
?。?0)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。
【例1】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.5% B.10%
C.15%D.20%
『正確答案』B
【例2】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( ?。?BR> A.1%B.2%
C.3%D.5%
『正確答案』C
【例3】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( ?。⑶也坏贸^2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( ?。?BR> A.5%,10%
B.5%,15%
C.10%,15%
D.15%,25%
『正確答案』B
三、客戶資產(chǎn)托管(熟悉)
▲客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。
▲證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
▲定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
▲證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。
● 資金賬戶名稱是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
● 證券賬戶名稱是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
1.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。
2.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來。
3.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4.出具資產(chǎn)托管報(bào)告。
5.集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
▲集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,集合計(jì)劃不展期,應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。
【例1】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( ?。?BR> A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
C.證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
『正確答案』D
【例2】下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是( ?。?。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)
B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶
[答疑編號(hào)1153070111]
『正確答案』BC
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