2012年證券交易第七章講師講義及試題分析
第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
一、監(jiān)管職責
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。
二、監(jiān)管措施(熟悉)(重點提示以下幾條)
第二,證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當于每季度結束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第三,證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第四,集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第五,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關資料的保存期不得少于20年。
【例題】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供,并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.30B.60
C.90D.120
『正確答案』B
三、法律責任(熟悉)
?。ㄒ唬对囆修k法》和《實施細則》的相關規(guī)定
?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定
【例題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責令改正,處以( ?。┑牧P款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
『正確答案』B
相關鏈接:章講師講義及試題分析 第三章 第四章 第五章 第六章
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一、監(jiān)管職責
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。
二、監(jiān)管措施(熟悉)(重點提示以下幾條)
第二,證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當于每季度結束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第三,證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第四,集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第五,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關資料的保存期不得少于20年。
【例題】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供,并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.30B.60
C.90D.120
『正確答案』B
三、法律責任(熟悉)
?。ㄒ唬对囆修k法》和《實施細則》的相關規(guī)定
?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定
【例題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責令改正,處以( ?。┑牧P款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
『正確答案』B
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