三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，
由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共
享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 (　　)
A．正確
B．錯誤
2．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的
受益人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
3．開放式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響；封閉式基會的買賣價(jià)格以基金
份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。 (　　)
A．正確
B．錯誤
4．1997年11月14日，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。 (　　) A．正確
B．錯誤
5．根據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、10F等。(　　)
A．正確
B．錯誤
6．防御型股票是利潤不隨經(jīng)濟(jì)衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟(jì)衰退影響的一類股票。(　　)
A．正確
B．錯誤
7．當(dāng)市場利率提高時(shí)，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會
面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
8．上證50ETF是我國第一只ETF。 (　　)
A．正確
B．錯誤
9．開放式基金認(rèn)購中，投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。 (　　)
A．正確
B．錯誤
10．貨幣市場基金收取認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)。 (　　)
A．正確
B．錯誤
11．基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。 (　　)
A．正確
B．錯誤
12．在ETF申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無
法在申購時(shí)買人的證券。 (　　)
A．正確
B．錯誤
13．我國對基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。 (　　)
A．正確
B．錯誤
14．由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對象、投資結(jié)構(gòu)和持倉比例等，在市場上選擇
合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來構(gòu)建投資組合。 (　　)
A．正確
B．錯誤
15．目前我國基金管理公司全是無限責(zé)任公司。 (　　)
A．正確
B．錯誤
16．適時(shí)性原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)
的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完
善。 (　　)
A．正確
B．錯誤
17．基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。 (　　)
A．正確
B．錯誤
18．基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨(dú)立、完整、安全地保管基
金的全部資產(chǎn)。 (　　)
A正確
B．錯誤
19．基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的
成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
20．內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。 (　　)
A．正確
B．錯誤
21．基金營銷的特殊性主要體現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性和一次性上。 (　　)
A．正確
B．錯誤
22．廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。 (　　)
A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料
一致。 (　　)
A．正確
B．錯誤
24．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人單崗。(　　)
A．正確
B．錯誤
25．在基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格，否則申購或贖回的價(jià)格錯誤將會引起基
金資產(chǎn)的稀釋或濃縮。 (　　)
A．正確
B．錯誤
26．有充足理由表明按現(xiàn)有估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理
公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。(　　)
A．正確
B．錯誤
27．基金會計(jì)的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計(jì)核算的基金管理公司和基金管理人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
28．通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，可以更為
深入地了解該基金具體投資狀況。 (　　)
A．正確
B．錯誤
29．利息收入指基金經(jīng)營活動中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、
存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收人。 (　　)
A．正確
B．錯誤
30．封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。 (　　)
A．正確
B．錯誤

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