三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．在我國(guó)，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其
他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．基金投資者盡管也可以通過(guò)持有人大會(huì)表達(dá)意見，但與公司型基金的股東大會(huì)相比，契
約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
4．在基金的發(fā)展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良
好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．費(fèi)用率越低，說(shuō)明基金的運(yùn)作成本越低，運(yùn)作效率越低。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
7．融資比例是用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)之一。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨
幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20％。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．QDI1基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
9．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
10．開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的5％。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
11．ETF買人申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
12．開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
13．基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。 ( )
A正確
B．錯(cuò)誤
14．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目需由投資決
策委員會(huì)審批。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
15．基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低
于3000萬(wàn)元人民幣。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．內(nèi)部控制的原則中，有效性原則要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或
機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
17．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行
和信托投資公司擔(dān)任。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
18．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
19．基金托管人和基金管理人可以出借證券賬戶。 ( )
A-正確
B．錯(cuò)誤
20．托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高
效運(yùn)作。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
21．營(yíng)銷的宏觀環(huán)境是指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
22．直銷和代銷兩種基金銷售渠道相比，直銷對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，但對(duì)客戶控制力較
差。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
23．基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年
度的業(yè)績(jī)。宣傳推介材料公布Et在下半年的，可以不登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
24．基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則中，獨(dú)立性原則，即制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化
解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
25．有的債券流動(dòng)性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高
基金的業(yè)績(jī)，這不屬于價(jià)格操縱。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值Et非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始
取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交
易的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
27．基金托管費(fèi)、基金管理費(fèi)、證券交易費(fèi)等，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
28．基金逐月對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變
動(dòng)損益。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
29．基金利潤(rùn)中的其他收入項(xiàng)目一般根據(jù)發(fā)生的實(shí)際金額確認(rèn)。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
30．封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90％。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤

更多推薦：
2012年證券投資基金考前沖刺試題匯總
證券投資基金章節(jié)估分、練習(xí)及真題下載匯總
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題