11．關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法正確的是( )。
A．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
B．基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接
進行交易
C．公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
12．按照業(yè)務(wù)運作的順序，一只開放式基金的托管業(yè)務(wù)流程可分為( )。
A．簽署基金合同
B．基金運作
C．基金募集
D．基金終止
13．基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但
不限于( )。
A．基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B．融資限制
C．股票申購限制
D．單一投資類別比例限制
14．內(nèi)部監(jiān)控作為內(nèi)部控制的基本要素之一，主要包括( )。
A．稽核檢查制度
B．內(nèi)部監(jiān)控制度
C．稽核監(jiān)督體系
D．內(nèi)部控制制度
15．基金市場營銷分析的具體內(nèi)容包括( )。
A．設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)
B．收集、分析以往的歷史數(shù)據(jù)
C．分析擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場
D．評估外部因素和內(nèi)部因素
16．基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行的原則包括( )。
A．獨立性
B．有效性
C．健全性
D．審慎性
17．( )基金復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
A．季末
B．月末
C．年中
D．年末
18．基金的會計核算對象包括( )。
A．資產(chǎn)類
B．負(fù)債類
C．資產(chǎn)損益共同類
D．資產(chǎn)負(fù)債共同類
19．通過對( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。
A．基金規(guī)模的大小
B．基金份額變動情況
C．基金價格的高低
D．基金持有人結(jié)構(gòu)
20．基金利潤來源之一的利息收入具體包括( )。
A．債券利息收入
B．存款利息收入
C．資產(chǎn)支持證券利息收入
D．買入返售金融資產(chǎn)收入

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