歷年真題答案及解析
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．【答案】B
【解析】我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于147,元人民幣。
2．【答案】D
【解析】基金公司董事會是我國投資基金經(jīng)理的任免機構(gòu)。
3．【答案】C
【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
4．【答案】A
【解析】投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度進行投資運作。日常運作中，主要按基金合同進行基金資產(chǎn)管理。
5．【答案】A
【解析】就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對宏觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動性等指標以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。
6．【答案】A
【解析】按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。投資指令應經(jīng)風險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實現(xiàn)決策人和執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險。
7．【答案】D
【解析】個股投資價值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點，基金經(jīng)理主要在個股投資價值報告的基礎上決定實際的投資行為。
8．【答案】B
【解析】基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的(俗稱“一對一”業(yè)務)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。
9．【答案】D
【解析】公司應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示研究業(yè)務、投資決策業(yè)務以及交易業(yè)務等不同業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施。
10．【答案】D
【解析】投資管理業(yè)務控制是指公司應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示研究業(yè)務、投資決策業(yè)務以及交易業(yè)務等不同業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施。D項屬于信息技術系統(tǒng)控制的內(nèi)容。
11．【答案】B
【解析】基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在賬戶設置、名冊登記、賬簿記錄、資金劃撥等方面相互獨立?；饡嫼怂銘敧毩⒂诠緯嫼怂恪?BR> 12．【答案】A
【解析】督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。
13．【答案】B
【解析】公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操
作手冊等部分組成，其重要性按從高到底的順序排列。
14．【答案】A
【解析】督察長履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)。
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