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證券投資基金真題及答案第四章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月25日

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第5頁(yè)：多選題答案及解析
第6頁(yè)：判斷題答案及解析

　　三、判斷題(正確的用A表示．錯(cuò)誤的用B表示)
　　1．【答案】B
　　【解析】依照《證券投資基金法》規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。
　　2．【答案】B
　　【解析】擬設(shè)立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是澳門特別行政區(qū)、中國(guó)香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用一般境外股東的規(guī)定。
　　3．【答案】B
　　【解析】投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
　　4．【答案】B
　　【解析】基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告。
　　5．【答案】B
　　【解析】投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資結(jié)構(gòu)、投資對(duì)象和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來構(gòu)建投資組合。
　　6．【答案】A
　　【解析】在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括買人(賣出)何種有價(jià)證券、買人(賣出)的時(shí)間和數(shù)量、買人(賣出)的價(jià)格控制等。
　　7．【答案】B
　　【解析】基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)。
　　8．【答案】A
　　【解析】基金管理人不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失。
　　9．【答案】B
　　【解析】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管費(fèi)率、管理費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60％。
　　10．【答案】A
　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、基本管理制度、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。其中，基金管理公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。
　　11．【答案】A
　　【解析】根據(jù)規(guī)定，基金管理公司各機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)和部門應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、其他資產(chǎn)、自有資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
　　12．【答案】B
　　【解析】重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離，交易和清算、投資和交易、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的兼任。
　　13．【答案】B
　　【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1／3。
　　14．【答案】B
　　【解析】基金管理公司的督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
　　15．【答案】A
　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，必須普遍適用于公司每一個(gè)員工，不得留有制度上的空白或漏洞。