1．【答案】ABD
【解析】基金管理公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；②沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；③注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；④持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；⑤具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；⑥沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；⑦最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑧具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
2．【答案】ABD
【解析】基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下一些特點(diǎn)：①開放式基金通常要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系著投資者的利益；②基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)；③投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力；④基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營。
3．【答案】ABD
【解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，其職責(zé)主要有：①進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；②編制中期和年度基金報(bào)告；③計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；⑥辦理基金備案手續(xù)；⑦對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨召集基金份額持有人大會(huì)等。C項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
4．【答案】BC
【解析】根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)，前者是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)；后者的主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。
5．【答案】BCD
【解析】基金公司的投資管理部門包括：①交易部，是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃；②投資部，負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令；③研究部，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A項(xiàng)屬于專業(yè)委員會(huì)。
6．【答案】BCD
【解析】投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括：①根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制；②制定公司投資管理相關(guān)制度，包括投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評(píng)估等方面的管理制度；③審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目；④審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；⑤確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限；⑥定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績效等。A項(xiàng)投資組合的具體方案由基金投資部制定。
7．【答案】ACD
【解析】就債券研究而言，基金投資研究主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對(duì)宏觀及利率走勢(shì)的判斷以及對(duì)長短期債券、不同信用等級(jí)債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的流動(dòng)性、信用程度等指標(biāo)以及一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)供需情況等提出分析報(bào)告。B項(xiàng)，國際市場(chǎng)投資面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
8．【答案】BCD
【解析】基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；基金管理公司從事多個(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，單一多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
9．【答案】BCD
【解析】董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過：①法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)；②公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；③公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；④公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告。
10．【答案】ABC。
【解析】崗位分離制度指在明確不同崗位的工作任務(wù)基礎(chǔ)上，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)。明確劃分各崗位職責(zé)，建立相互制約、相互配合、相互促進(jìn)的工作關(guān)系。重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的兼任。
11．【答案】ABCD
【解析】內(nèi)部控制制度是指公司為保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、基本管理制度、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。
12．【答案】ABC
【解析】基金管理公司治理的基本原則主要包括：①強(qiáng)化制衡機(jī)制原則；②公司獨(dú)立運(yùn)作原則；③基金份額持有人利益優(yōu)先原則；④維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則；⑤股東誠信與合作原則；⑥公平對(duì)待原則；⑦長效激勵(lì)約束原則；⑧經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則；⑨業(yè)務(wù)與信息隔離原則；⑩人員敬業(yè)原則。
13．【答案】ABD
【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1／3。
14．【答案】ACD
【解析】公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
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