1.在我國,基金監(jiān)督的原則包括( ?。?。
A.監(jiān)管與自律并重原則
B.獎罰并重的原則
C.依法監(jiān)管原則
D.自我約束和自我教育原則
2.以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有( )。
A.市場自身能調(diào)節(jié)的,政府不監(jiān)管
B.在確保監(jiān)管效益的前提下,應(yīng)做到監(jiān)管成本最小化
C.基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性,避免大起大落
D.證券市場中不得存在歧視,參與主體具有完全平等的權(quán)利
3.目前,我國基金的監(jiān)管手段主要有( ?。?。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.輿論手段
C.行政手段
D.法律手段
4.為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展,我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到( ?。?BR> A.更多地引進(jìn)外資,引進(jìn)外國的先進(jìn)經(jīng)驗
B.創(chuàng)造條件多發(fā)基金
C.推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭
D.鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)判斷
5.我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括( ?。?BR> A.保證市場的公平、效率和透明
B.保證基金最低投資收益
C.保護(hù)投資者利益
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險
6.中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管包括( ?。?BR> A.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核
B.內(nèi)部控制監(jiān)管
C.重大事項變更審核
D.公司治理監(jiān)管
7.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時,不得有下列( ?。┬袨?。
A.向他人貸款或者提供擔(dān)保
B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C.承銷證券
D.購買托管人發(fā)行的股票或證券
8.根據(jù)我國的實踐,基金募集申請批準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括( ?。?。
A.募集申請材料合規(guī)性審查
B.募集申請材料齊備陛審查
C.?dāng)M募集基金規(guī)模審查
D.組織專家評審會評審
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