歷年真題精選第10章 基金監(jiān)管
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.( ?。┰趯?duì)我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是( ?。?。
A.《基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《基金運(yùn)作管理辦法》
D.《證券法》
3.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( ?。?。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
4.從我國的實(shí)踐看,對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( ?。?。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.基金管理公司督察長
5.從我國的實(shí)踐看,不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是( ?。?。
A.保護(hù)基金行業(yè)的整體利益
B.建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系
C.開展基金業(yè)宣傳活動(dòng),樹立行業(yè)形象
D.對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究
6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí),應(yīng)該報(bào)送給( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)
7.基金管理公司的督察長直接對(duì)( ?。┴?fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理
8.以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中,正確的是( ?。?。
A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管
C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
9.基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( ?。?。
A.確?;鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
C.確?;鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性
D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
10.如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)當(dāng)有( ?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
11.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的( ?。?。
A.15%
B.20%
C.10%
D.5%
12.根據(jù)國際國內(nèi)基金市場(chǎng)的實(shí)踐,基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是( ?。?。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管
B.行業(yè)自律組織的發(fā)展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善
13.朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理,由于擅離職守,被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后,另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理,以下說法正確的是( ?。?。
A.朱某不能接受聘任
B.如果在這一年內(nèi),朱某沒有其他違法違紀(jì)行為,則可以接受聘任
C.如果這一年內(nèi),朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為,則可以接受聘任
D.證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后,可以接受聘任
14.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法,正確的是( ?。?。
A.基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí),公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任時(shí),相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
C.基金管理公司董事長離任時(shí),中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
D.在離任審計(jì)或者離任審查期間,基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
15.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中,正確的是( ?。?。
A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員,但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員,且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
考前推薦:考試難度分析 學(xué)習(xí)秘籍 各題型答題技巧 機(jī)考怎么出題 赴考指南
真題精選:證券基礎(chǔ)知識(shí)|證券交易|證券投資基金真題及答案章節(jié)匯總
互動(dòng)平臺(tái)【微信公眾號(hào):zq_233 |QQ群號(hào):196026188|233網(wǎng)校APP下載】