2015年高級管理人員資質(zhì)測試公告（第3號)

　　現(xiàn)將2015年第六次、第七次、第八次高級管理人員資質(zhì)測試（以下簡稱“測試”）有關事項公告如下：

　　一、測試時間及內(nèi)容

　?。ㄒ唬y試時間

　　第六次測試：2015年7月16日

　　第七次測試：2015年8月27日

　　第八次測試：2015年9月24日

　?。ǘy試地點

　　北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　（三）測試科目

　　第六次測試的科目：

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

　　第七次測試的科目：

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試

　　第八次測試的科目：

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　?。ㄋ模y試范圍

　　測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）》、《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）》(具體詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/)。

　?。ㄎ?測試形式

　　測試采取機考或筆試形式（以準考證為準），測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　　（六）場次安排

　　第六次高管測試場次安排為：

　　9:00-11:00 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　14:00-16:00 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

　　第七次高管測試場次安排為：

　　9:00-11:00 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　14:00-16:00 證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試

　　第八次高管測試場次安排為：

　　9:00-11:00 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試

　　測試成績有效期為3年（詳見《大綱》）。

　　二、報名時間、條件及原則

　　(一)報名時間

　　第六次測試報名時間為2015年6月15日至7月10日

　　第七次測試報名時間為2015年7月21日至8月21日

　　第八次測試報名時間為2015年8月24日至9月18日

　　(二)報名方式

　　測試報名將以公司為單位，證券公司、評級機構(gòu)統(tǒng)一使用由協(xié)會分配的專用賬戶為本公司符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目（http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/）。

　　(三)報名條件

　　報名人員須取得證券從業(yè)資格，并對個人報名信息、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各公司應對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。

　　(四)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結(jié)束后將不再受理退考；

　　2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名。

　　三、其他

　　(一)測試報名費為人民幣70元/人。

　　(二)協(xié)會將統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。

　　(三)報名繳費統(tǒng)一采用個人繳費方式進行。

　　(四)報名人員可在測試日前三天開始登錄報名網(wǎng)站打印準考證。

　　咨詢電話：010-66290965 010-66290907

　　咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件：1、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定【附件1下載.doc】

　　 2、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法【附件2下載.doc】

　　 3、證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法【附件3下載.doc】

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年6月15日

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