證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）

第二部分 經(jīng)營管理類

（一）公司、子公司及分支機構設立、管理

1．《證券公司股權管理規(guī)定》（2019年7月5日公布，2021年3月18日最新修正，2021年4月18日起施行）

掌握證券公司股權管理應當遵循的原則；掌握證券公司股東類別的規(guī)定；熟悉證券公司注冊資本、股權結構變更的相關規(guī)定；掌握證券公司各類股東應當滿足的資質條件；熟悉證券公司股權管理事務的辦事機構、責任主體；掌握證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股、控制證券公司的規(guī)定；掌握穿透核查證券公司股東股權結構、資金來源，禁止以非自有資金入股的規(guī)定；了解證券公司股東質押所持證券公司股權的規(guī)定；了解證券公司應當在公司章程中載明的關于股權管理的監(jiān)管要求；掌握證券公司股東及其控股股東、實際控制人的禁止性行為。

2．《外商投資證券公司管理辦法》（2018年4月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握外商投資證券公司的種類；掌握設立外商投資證券公司應當符合的條件；熟悉外商投資證券公司的境外股東應當具備的條件；熟悉外商投資證券公司的設立程序。

3．《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

掌握證券公司向其證券經(jīng)紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務而無須取得證券投資咨詢業(yè)務資格的條件；掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營業(yè)務資格的條件；熟悉不得經(jīng)營相同業(yè)務的證券公司范圍；熟悉新設證券公司核準的業(yè)務種類和證券公司一次增加的業(yè)務種類的限制；掌握證券公司增加業(yè)務種類需要符合的審慎性要求；了解不適用《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》的業(yè)務范圍；熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的措施。

4．《證券公司設立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行）

熟悉證券公司與其他投資者共同出資設立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設立子公司應當符合的審慎性要求；了解可以申請擴大業(yè)務范圍的證券公司子公司的條件；熟悉證券公司子公司的股東表決權的相關規(guī)定；熟悉證券公司應對子公司提供有關支持和服務的規(guī)定；掌握對證券公司子公司進行內(nèi)部控制和風險管理的相關規(guī)定；了解證券公司通過受讓、認購股權等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

5．《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（2013年3月15日公布，2020年10月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司分支機構的業(yè)務范圍；熟悉證券公司設立、收購分支機構的要求；掌握客戶利益保護的規(guī)定；了解分支機構變更營業(yè)場所的要求；掌握證券公司設立、收購、撤銷分支機構的備案義務；熟悉證券公司分支機構的集中統(tǒng)一管理制度；了解證券公司分支機構負責人的管理制度；掌握證券公司分支機構的信息報送規(guī)定。

6．《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

掌握證券公司設立私募子公司應避免利益沖突的要求；掌握證券公司設立私募子公司應符合的條件；熟悉設立私募子公司的出資要求；熟悉證券公司應對私募子公司關鍵人員管控的要求；了解證券公司與私募子公司之間隔離和利益沖突管理的要求。

7．《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（2016年12月30日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司設立另類投資子公司應符合的條件；熟悉設立另類投資子公司的出資要求；掌握另類投資子公司經(jīng)營邊界和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定；熟悉禁止另類投資子公司下設任何機構的規(guī)定；掌握對另類投資子公司進行內(nèi)部控制和風險管理的相關規(guī)定。

8．《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（2018年9月25日公布，2021年1月15日修正并施行）

掌握證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構應當符合的條件；掌握境外子公司或者參股經(jīng)營機構的業(yè)務范圍；熟悉境外子公司的股權架構、返程設立子公司的相關規(guī)定；掌握證券公司對境外機構的管理義務和責任；了解境外子公司章程應明確由境外子公司股東會、董事會審議的事項。

（二）公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

1．《證券公司治理準則》（2012年12月11日公布，2020年3月30日最新修正并施行）

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務；掌握證券公司股東、實際控制人出現(xiàn)特定情形時的報告義務；熟悉證券公司股東享有的知情權；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及股東向股東會提案的規(guī)定；掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定；掌握證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方“五分開”“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉董事會關聯(lián)交易議案的表決程序；熟悉董事會秘書的職責；熟悉董事會專門委員會的設立要求和職責；了解證券公司監(jiān)事會的構成及職權；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理的相關要求。

2．《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日發(fā)布并施行）

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；熟悉證券公司三道業(yè)務監(jiān)控防線的要求；熟悉證券公司授權管理制度；熟悉證券公司重大事項報告制度；熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求；了解證券公司變更會計政策的批準程序；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責。

3．《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，2020年9月17日最新修正并施行）

熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應當符合的法律規(guī)定；熟悉上市證券公司編制上市公司年度報告和證券公司監(jiān)管年度報告的規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關規(guī)定；了解上市證券公司的年度報告中應披露監(jiān)管部門對公司的分類結果的相關規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風險控制指標變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定；掌握關于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。

4．《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》（2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；掌握證券公司年度報告公開披露信息的規(guī)定；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關責任。

（三）合規(guī)管理與風險管理

1．《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2017年6月6日公布，2020年3月20日最新修正并施行）及《證券公司合規(guī)管理實施指引》（2017年9月8日發(fā)布，2017年10月1日起施行）

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、高級管理人員應當履行的合規(guī)管理職責；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)考核的規(guī)定；掌握合規(guī)負責人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；了解證券公司合規(guī)負責人的任職條件；熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)負責人的相關要求；熟悉證券公司合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定；熟悉證券公司應當將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責人的獨立性原則；熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性評估要求；掌握證券公司應當樹立并堅守的合規(guī)理念；熟悉開展合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓，運用信息技術手段監(jiān)測的相關要求；了解合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門履職保障機制；了解證券公司合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的規(guī)定。

2．《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布， 2020年7月10日最新修訂并施行）

掌握評價證券公司風險管理能力所依據(jù)的指標；掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價依據(jù)；掌握證券公司業(yè)務發(fā)展狀況的評價依據(jù)；掌握證券公司因違法違規(guī)行為而被相應扣分的規(guī)定；了解證券公司因業(yè)務發(fā)展狀況符合一定條件而被相應加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機構對其進行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低進行分類的級別；熟悉將證券公司下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；了解證券公司分類結果的使用規(guī)定；熟悉證券公司主要業(yè)務人員的范圍。

3．《證券公司信息隔離墻制度指引》（2010年12月29日發(fā)布，2019年11月8日最新修訂并施行）及《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》（2015年3月11日發(fā)布并施行）

掌握信息隔離墻制度的定義；掌握董事會、管理層、各部門和分支機構在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；掌握證券公司建立信息隔離墻應當采取的保密措施；熟悉證券公司跨墻管理制度；了解證券公司應將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時點；掌握證券公司不應允許任何人在證券研究報告發(fā)布前接觸報告或對報告內(nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形；熟悉證券公司對相關業(yè)務進行限制時應當遵循的原則；熟悉高級管理人員存在利益沖突時的職責與業(yè)務限制。

4．《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月20日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

掌握證券公司應計算各項風險控制指標，編制各項風險控制指標監(jiān)管報表并進行審計的規(guī)定；掌握建立全面風險管理體系和設立首席風險官的規(guī)定；掌握凈資本的構成和計算方法；掌握關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合的風險控制指標標準；掌握中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定；掌握證券公司未按要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送的監(jiān)管措施。

5．《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》（2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）

熟悉證券公司各項風險控制指標計算表的內(nèi)容；掌握權益類證券及其衍生品、非權益類證券及其衍生品、權益類基金和非權益類基金的范圍；掌握對不同分類評價結果證券公司調(diào)整各項風險資本準備計算系數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務、融資融券業(yè)務必須符合的標準。

6．《證券公司全面風險管理規(guī)范》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風險管理中的職責；熟悉首席風險官的任職條件、獨立性保障；熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

7．《證券公司流動性風險管理指引》（2014年2月25日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握流動性風險的定義；掌握證券公司流動性風險管理的目標；掌握證券公司流動性風險管理應遵循的原則；了解將子公司納入證券公司流動性風險管理體系的要求；掌握證券公司董事會、經(jīng)理層、首席風險官在流動性風險管理中承擔的職責；熟悉證券公司確定流動性風險偏好的依據(jù)；了解證券公司的融資管理應符合的要求；了解證券公司流動性風險應急計劃應符合的要求；掌握優(yōu)質流動性資產(chǎn)的定義。

8．《證券公司信用風險管理指引》（2019年7月15日發(fā)布并施行）

熟悉《證券公司信用風險管理指引》的適用范圍、信用風險的類別、信用風險管理的覆蓋范圍；掌握信用風險管理應遵循的原則；掌握信用風險管理的組織架構及相關主體的管理職責；掌握信用風險識別、評估和控制的規(guī)定；掌握信用風險監(jiān)控、報告及預警機制；了解信用風險資產(chǎn)的處置和化解流程、方式。

9．《證券公司聲譽風險管理指引》（2021年10月15日發(fā)布并施行）

掌握聲譽風險、聲譽事件、重大聲譽事件的概念；熟悉證券公司聲譽風險管理應遵循的原則；掌握聲譽風險管理組織架構及相關主體的管理職責；熟悉聲譽風險管理制度體系建設相關規(guī)定；熟悉可能引發(fā)證券公司聲譽風險的重要因素；熟悉證券公司聲譽風險評估機制、應急機制、媒體溝通機制的相關規(guī)定；了解證券公司針對不同聲譽風險的報告、決策和處置流程；掌握證券公司應建立工作人員聲譽約束及評價機制的規(guī)定；熟悉證券公司應當建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制。

10.《證券公司壓力測試指引》（2011年3月23日發(fā)布，2016年12月30日修訂并施行）

掌握證券公司壓力測試的定義；熟悉證券公司開展壓力測試的原則；掌握證券公司壓力測試的基本保障；掌握證券公司開展壓力測試的主要步驟；熟悉壓力測試的報告和應用。

（四）信息技術保障  

1．《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（2018年12月19日公布，2021年1月15日最新修正并施行）

掌握證券公司信息技術治理的要求；掌握證券公司董事會、經(jīng)營管理層、信息技術治理委員會、信息技術管理部門在信息技術管理中的職責以及首席信息官的職責、任職條件；熟悉證券公司信息技術合規(guī)與風險管理的相關內(nèi)容；熟悉證券公司信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)治理以及應急管理等信息技術安全的相關內(nèi)容；熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務的必備條件、責任劃分、管理要求、信息技術服務機構內(nèi)部質量控制機制和禁止性要求、信息技術服務協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

2．《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實行的原則；掌握證券公司的信息安全職責范圍；熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責劃分；掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求；了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責任。

（五）投資者保護

1．《證券期貨投資者適當性管理辦法》（2016年12月12日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》（2017年6月28日發(fā)布，2017年7月1日起施行）

掌握《證券期貨投資者適當性管理辦法》的適用范圍；掌握證券經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉化的條件和程序；掌握證券經(jīng)營機構對產(chǎn)品和服務風險等級評估的要求及應考慮的因素；了解證券經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責；熟悉證券經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為；熟悉證券經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息；掌握證券經(jīng)營機構可以要求專業(yè)投資者提供相關證明材料的規(guī)定；掌握投資者評估數(shù)據(jù)庫應當包含的信息；掌握投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務的風險等級適當性匹配的具體方法；熟悉證券經(jīng)營機構進行投資者回訪的要求；了解證券經(jīng)營機構適當性自查的要求。

2．《證券經(jīng)營機構投資者教育工作指引》（2019年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者教育工作的概念、目標；熟悉投資者教育工作制度及投資者教育工作部門的相關規(guī)定。

3．《證券公司投資者權益保護工作規(guī)范》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

掌握《證券公司投資者權益保護工作規(guī)范》的適用范圍、投資者權益保護工作的概念；掌握投資者權益保護的組織架構及相關主體的職責分工；掌握證券公司向投資者提供產(chǎn)品和服務時使用格式條款的，應合理設置格式條款中的免責條款的規(guī)定。

4．《證券基金期貨經(jīng)營機構投資者投訴處理工作指引（試行）》（2021年5月15日發(fā)布并施行）

熟悉投資者投訴的受理、處理相關規(guī)定；熟悉投資者投訴處理工作制度相關規(guī)定。

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第一部分：立即查看>>《證券公司高級管理人員水平評價測試》第一部分考試大綱

第三部分：立即查看>>《證券公司高級管理人員水平評價測試》第三部分考試大綱