證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

（一）行業(yè)文化建設(shè)

1．《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要（節(jié)選）》（2019年8月28日發(fā)布并實施）

掌握加強(qiáng)證券行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)；掌握證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的內(nèi)涵；掌握加強(qiáng)證券行業(yè)文化建設(shè)的總體方案。

2．《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（2021年2月28日發(fā)布并施行）

熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想；熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)的基本原則；掌握證券行業(yè)文化建設(shè)三個層次十個方面的關(guān)鍵要素的內(nèi)容。

3．《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》（2022年4月25日發(fā)布并施行）

了解證券公司文化建設(shè)實踐評估的主體責(zé)任、專家評審機(jī)制等內(nèi)容；熟悉證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)、評估計分的規(guī)定；掌握證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果的規(guī)定；了解證券公司文化建設(shè)實踐評估組織實施與結(jié)果運(yùn)用的規(guī)定。

（二）從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1．《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（2022年5月10日發(fā)布并施行）

掌握證券公司高級管理人員和從業(yè)人員的范圍；掌握證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人備案的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理的規(guī)定；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職和從事其他經(jīng)營性活動的規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員授權(quán)其他人員代為履行職責(zé)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息公示的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任、解聘程序；掌握證券公司激勵約束機(jī)制、內(nèi)部問責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法及相關(guān)規(guī)定的監(jiān)督管理措施和法律責(zé)任；熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員禁止性行為的規(guī)定；了解有關(guān)董事長、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計的規(guī)定；熟悉證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理責(zé)任的規(guī)定；了解中國證券業(yè)協(xié)會對違反相關(guān)規(guī)定的證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員采取自律管理措施、紀(jì)律處分的規(guī)定。

2．《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修訂，2021年7月19日起施行）

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取市場禁入的種類；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送有關(guān)部門的規(guī)定；了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

3．《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（2020年8月6日發(fā)布并實施）

掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

（三）廉潔從業(yè)與誠信管理  

1．《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（2020年3月12日發(fā)布并施行）

掌握廉潔從業(yè)的定義；掌握對證券公司及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查的規(guī)定；掌握證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系的規(guī)定；掌握證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)的一般禁止性規(guī)定；了解證券公司應(yīng)當(dāng)履行的廉潔從業(yè)報告義務(wù)；掌握證券公司開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查、問題整改及責(zé)任追究的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控責(zé)任主體的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對第三方機(jī)構(gòu)或者個人有償支付管理的規(guī)定；熟悉證券公司廉潔從業(yè)規(guī)范和廉潔文化建設(shè)的內(nèi)容；掌握證券公司及其工作人員在開展各類業(yè)務(wù)過程中的禁止性行為。

2.《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》（2022年5月31日公布并施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度、信息知情人登記管理制度相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的激勵約束機(jī)制和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)利益沖突審查、投行項目股東穿透等事項核查的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會及交易所有關(guān)溝通交往的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投行業(yè)務(wù)“三道防線”，充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用，嚴(yán)禁違規(guī)行為的相關(guān)規(guī)定。

3.《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》（2018年6月27日公布并施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范聘用第三方的制度，嚴(yán)格履行相關(guān)流程，強(qiáng)化對聘請各類第三方行為管控的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方的費(fèi)用支付、信息披露相關(guān)規(guī)定；了解證券公司應(yīng)對投資銀行類項目的服務(wù)對象進(jìn)行專項核查的規(guī)定。

4．《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉誠信信息的采集和管理的規(guī)定；熟悉違法失信信息的效力期限；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任違法失信公民擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握誠信信息的公開與查詢的規(guī)定；了解誠信約束、激勵與引導(dǎo)機(jī)制。

5．《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》（2022年5月20日發(fā)布并施行）

掌握證券公司及其工作人員對投資者及行業(yè)的義務(wù)、對客戶的義務(wù)、配合監(jiān)管、自律管理的義務(wù)；掌握證券公司的誠信從業(yè)管理責(zé)任；了解中國證券業(yè)協(xié)會對證券行業(yè)誠信建設(shè)的自律管理機(jī)制及措施。

（測試涉及的以上法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）

由于篇幅有限，第一、二部分，請點(diǎn)擊下方進(jìn)行查看！

第一部分：立即查看>>《證券公司高級管理人員水平評價測試》第一部分考試大綱

第二部分：立即查看>>《證券公司高級管理人員水平評價測試》第二部分考試大綱