證券公司合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試大綱（2022）

第二部分  法律法規(guī)

第一章 綜合性法規(guī)

一、公司法

掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

二、證券法

掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人的概念；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為的概念和特征；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。

三、民法典

（一）總則

熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念；掌握民事法律行為的成立與生效；了解無效民事行為、可撤銷民事行為；熟悉代理的法律要件；熟悉無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；了解訴訟時(shí)效期間的概念和特征。

（二）擔(dān)保物權(quán)

掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置的概念。

（三）合同

了解合同訂立的形式；了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件；熟悉合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；熟悉同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件；了解保證的概念；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；熟悉定金的效力。

四、證券投資基金法

了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；了解非公開募集基金的基本要求。

五、期貨和衍生品法

了解期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定；了解證券公司作為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)股東的義務(wù)；了解期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為。

六、信托法

掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)。

七、合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

八、 刑法

熟悉欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成；掌握編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成；掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成。

九、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的設(shè)定程序和期限；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序。

（二）行政處罰法

了解行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；熟悉行政復(fù)議范圍；熟悉行政復(fù)議的申請時(shí)間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處理；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。

（四）行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。

（五）行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制。

十、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會議決議的通過和效力；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定。

十一、反不正當(dāng)競爭法與反壟斷法

了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型。

了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認(rèn)定規(guī)則。

十二、會計(jì)法與審計(jì)法

熟悉會計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計(jì)機(jī)構(gòu)和會計(jì)人員基本職責(zé)。

熟悉審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé)。

十三、勞動法與勞動合同法

熟悉勞動合同的概念和種類；熟悉勞動合同的訂立、履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動合同終止的法定情形；熟悉勞動爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

十四、民事訴訟法

熟悉審理民事案件的基本制度；了解證據(jù)制度；熟悉財(cái)產(chǎn)保全制度；了解判決的執(zhí)行制度。

十五、仲裁法

了解不能仲裁的糾紛；了解一裁終局制度；了解無效的仲裁協(xié)議；了解仲裁申請的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。

十六、個(gè)人信息保護(hù)法

了解個(gè)人信息保護(hù)的基本原則；了解個(gè)人信息處理的一般規(guī)定、敏感個(gè)人信息的處理規(guī)則。

第二章  證券公司管理規(guī)則

一、公司治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握對主要股東、控股股東、實(shí)際控制人的特別要求；熟悉實(shí)際控制人的認(rèn)定方法；熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)利和義務(wù)；掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定；了解對“董監(jiān)高”的激勵(lì)約束機(jī)制；熟悉“董監(jiān)高”的競業(yè)禁止要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。 

二、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求；掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求；熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障；熟悉立項(xiàng)、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施；熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的情形和方式；了解證券公司應(yīng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的規(guī)定；了解證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；了解凈資本的概念和計(jì)算；熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。了解證券公司凈資本計(jì)算表中的扣減項(xiàng)目。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則；掌握證券公司分類評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容；熟悉對證券公司評價(jià)計(jì)分的方法及加分、扣分事項(xiàng)；了解證券公司申請專業(yè)評價(jià)的規(guī)定；掌握分類級別及結(jié)果使用的規(guī)定；了解分類評價(jià)的實(shí)施程序。

四、任職管理與執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件和備案要求；掌握證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的條件；掌握對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)條件和執(zhí)業(yè)范圍的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和履職限制。

掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

五、信息披露與報(bào)送

熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報(bào)告的基本要求。

六、信息技術(shù)管理

掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求等相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求；熟悉信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇條件；熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

七、投資者教育與適當(dāng)性管理

掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序；熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定；了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；了解經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。

了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求；了解對投資者教育基地的監(jiān)管要求。

第三章  證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。

熟悉內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定；了解存托憑證的交易機(jī)制。掌握個(gè)人投資者參與北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票交易的條件；熟悉科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券分析師發(fā)表評論、客戶溝通、參加外部評選、提供投資價(jià)值研究報(bào)告的有關(guān)規(guī)定；熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

熟悉上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件和財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形。

四、證券承銷與保薦

掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；熟悉定價(jià)、配售、承銷的主要規(guī)定。掌握證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定和保薦職責(zé)；熟悉保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉各板塊首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握注冊制下證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的基本要求。了解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會議的有關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件及違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。

五、證券融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購交易的權(quán)限管理和適當(dāng)性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購回式交易、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的基本規(guī)則。

六、證券自營

掌握證券自營業(yè)務(wù)決策授權(quán)和業(yè)務(wù)操作的要求。熟悉關(guān)于證券自營投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。

七、證券資產(chǎn)管理

掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé)和禁止行為；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的形式及類別；熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體和形式；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開募集的規(guī)定；了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作中的禁止情形。熟悉私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案要求。

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義、各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。

八、其他業(yè)務(wù)

熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止行為。

了解證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。

熟悉股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義、基本要求及證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型。

熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

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