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2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》易混淆考點(diǎn)+易錯(cuò)題50題

2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》易混淆考點(diǎn)+易錯(cuò)題匯總

第一部分 易混淆考點(diǎn)

1、股份有限公司和有限責(zé)任公司

股份有限公司 有限責(zé)任公司

股東人數(shù) 股東無上限 50人以下出資設(shè)立

股份流動(dòng)性 轉(zhuǎn)讓便捷、自由 轉(zhuǎn)讓前需征求其他股東意見

2、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別

區(qū)別 合伙企業(yè) 公司

法律地位 不是法人，是非法人企業(yè) 具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人

財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性 財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對獨(dú)立，

財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有 公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東

承擔(dān)的責(zé)任 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任 股東以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任

3、證券承銷業(yè)務(wù)的種類

證券代銷：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷

方式。

4、證券公司注冊資本要求

業(yè)務(wù) 注冊資本最低限額-人民幣

證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 5000萬

證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)

經(jīng)營業(yè)務(wù)之一，1億元

經(jīng)營兩項(xiàng)以上，5億元

5、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》易混淆考點(diǎn)+易錯(cuò)題50題

2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》易混淆考點(diǎn)+易錯(cuò)題匯總

第一部分 易混淆考點(diǎn)

1、股份有限公司和有限責(zé)任公司

股份有限公司 有限責(zé)任公司

股東人數(shù) 股東無上限 50人以下出資設(shè)立

股份流動(dòng)性 轉(zhuǎn)讓便捷、自由 轉(zhuǎn)讓前需征求其他股東意見

2、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別

區(qū)別 合伙企業(yè) 公司

法律地位 不是法人，是非法人企業(yè) 具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人

財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性 財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對獨(dú)立，

財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有 公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東

承擔(dān)的責(zé)任 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任 股東以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任

3、證券承銷業(yè)務(wù)的種類

證券代銷：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷

方式。

4、證券公司注冊資本要求

業(yè)務(wù) 注冊資本最低限額-人民幣

證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 5000萬

證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)

經(jīng)營業(yè)務(wù)之一，1億元

經(jīng)營兩項(xiàng)以上，5億元

5、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

業(yè)務(wù) 凈資本（人民幣）

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ≥2000萬元

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

經(jīng)營業(yè)務(wù)之一，凈資本≥5000萬元

經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+左側(cè)業(yè)務(wù)之一，凈資本≥1億

經(jīng)營左側(cè)業(yè)務(wù)兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上，凈資本≥2億

6、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施期限

（1）停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

（2）托管期限：一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長不超過12個(gè)

月。

（3）行政接管：一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長不超過12個(gè)

月?！就耆泄芷谙抟?guī)定】

（4）行政重組：行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請延長期限6個(gè)

月。

（5）行政清理期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以決定延長期限，最長不超過12

個(gè)月。

7、證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

（1）觀察名單

基本要求 證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單僅

限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。

進(jìn)入時(shí)點(diǎn)

①證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)。

②當(dāng)證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對某一上市公司股票持有量占其已發(fā)行股份一定比例時(shí)?！颈匾?

時(shí)列入限制名單】

（2）限制名單

基本要求 證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入

限制名單。

進(jìn)入時(shí)點(diǎn)

①擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商：擔(dān)任前述角色的信息公開之

日。

②擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問：項(xiàng)目

公司首次對外公告該項(xiàng)目之日。

③中國證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

8、證券賬戶的開立

（1）開戶方式：現(xiàn)場方式，非現(xiàn)場方式（包括見證開戶、網(wǎng)上開戶及其他）。

（2）開戶數(shù)量：1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)

封閉式基金賬戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理