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2024年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考前12頁紙

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

1、法的特征：

法是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。

法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。

法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范。

法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。

2、有限責任公司與股份有限公司的區(qū)別：

區(qū)別 有限責任公司 股份有限公司

概念

由特定人數(shù)的股東組成，股東以其認繳的出資額為

限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民

事責任的公司。

由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等

額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人

。

股東人

數(shù)

50人以下 無上限

股份流

動性

轉讓須征求其他股東意見 轉讓相對便捷、自由

募集資

金

不可公開發(fā)行股份募集資金 可公開發(fā)行股份募集資金

3、公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。公司

章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

4、分公司和子公司的區(qū)別：

區(qū)別 分公司 子公司

法人資格 不具備 具有

民事責任 總公司承擔 自己獨立承擔

公司名稱和章程 無獨立名稱和章程，經(jīng)營活動必須以總公司的名義 有獨立的名稱和章程

人事、經(jīng)營 無自主權，主要業(yè)務活動和主要管理人員由總公司決定并委任 獨立，以自己名義開展經(jīng)營活動

財產(chǎn) 無獨立財產(chǎn)，所有資產(chǎn)屬于總公司 獨立財產(chǎn)，自負盈虧，獨立核算

5、公司可以對外投資和提供擔保。公司提供擔保的方式包括保證、抵押和質押等。

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司

章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者

實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。（1/2以上通過）。

2024年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考前12頁紙

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

1、法的特征：

法是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。

法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。

法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范。

法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。

2、有限責任公司與股份有限公司的區(qū)別：

區(qū)別 有限責任公司 股份有限公司

概念

由特定人數(shù)的股東組成，股東以其認繳的出資額為

限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民

事責任的公司。

由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等

額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人

。

股東人

數(shù)

50人以下 無上限

股份流

動性

轉讓須征求其他股東意見 轉讓相對便捷、自由

募集資

金

不可公開發(fā)行股份募集資金 可公開發(fā)行股份募集資金

3、公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。公司

章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

4、分公司和子公司的區(qū)別：

區(qū)別 分公司 子公司

法人資格 不具備 具有

民事責任 總公司承擔 自己獨立承擔

公司名稱和章程 無獨立名稱和章程，經(jīng)營活動必須以總公司的名義 有獨立的名稱和章程

人事、經(jīng)營 無自主權，主要業(yè)務活動和主要管理人員由總公司決定并委任 獨立，以自己名義開展經(jīng)營活動

財產(chǎn) 無獨立財產(chǎn)，所有資產(chǎn)屬于總公司 獨立財產(chǎn)，自負盈虧，獨立核算

5、公司可以對外投資和提供擔保。公司提供擔保的方式包括保證、抵押和質押等。

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司

章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者

實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。（1/2以上通過）。

上市公司在一年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表

決權的2/3以上通過。

6、設立有限責任公司，應當具備下列條件：

（1）股東符合法定人數(shù)，有限責任公司由50個以下股東出資設立；

（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；

（3）股東共同制定公司章程；

（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；

（5）有公司住所【注意不是生產(chǎn)設備】。

7、有限責任公司的組織機構

股東會 由全體股東組成，公司的權力機構

董事會

選舉 董事會成員由股東會選舉產(chǎn)生

人數(shù) 3-13人

任期 3年/屆，連選可以連任

人員 董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定?！咀ⅲ?

股份有限公司董事長、副董事長由全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生】

職工代表董事

兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其

董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工

代表。（職工代表董事由職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生）

執(zhí)行董事 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會，執(zhí)行

董事可以兼任公司經(jīng)理。

監(jiān)事會

選舉 由股東會選舉產(chǎn)生，或者由職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉產(chǎn)生。

人數(shù) ≥3人（股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會

。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。）

任期 3年/屆，連選可以連任

人員 主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生【注：股份有限公司相同】

職工代表監(jiān)事 ≥監(jiān)事會成員的1/3

主席 監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由

半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

經(jīng)理 由董事會決定聘任或者解聘，經(jīng)理對董事會負責。

8、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；

（2）公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的；