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2024年證券專項(xiàng)《保薦代表人》考前12頁(yè)紙

2024年證券專項(xiàng)《保薦代表人》考前12頁(yè)紙

1、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第43條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況的

需要，建立內(nèi)部控制執(zhí)行效果定期評(píng)估機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的

有效性進(jìn)行全面評(píng)估。內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于 1 次。對(duì)于因投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)而被中國(guó)證

監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的證券公司，應(yīng)當(dāng)在 45 日內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。證券公司應(yīng)當(dāng)于評(píng)估工作完成后 30 日

內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)估報(bào)告，說(shuō)明評(píng)估及整改情況。

2、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第30條，證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類(lèi)項(xiàng)目的主要

人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。

對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第2條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)

當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票；（二）向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)

行股票并在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）上市；（三）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（四）公開(kāi)發(fā)

行存托憑證；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他情形。 發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法

律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，依照前款規(guī)定辦理。上述已發(fā)行證券的上市保薦事項(xiàng)由證券交易所

規(guī)定。

4、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊(cè)資本、凈資本符合規(guī)定；（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（三）保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、

銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于三十五人，其中最近三年

從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于二十人；（五）保薦代表人不少于四人；（六）最近二年未因重大違法違規(guī)行為而

受到處罰，最近一年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情

形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第48條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、

保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)

同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

6、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第47條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立立項(xiàng)審議機(jī)構(gòu)，履行立項(xiàng)審議

決策職責(zé)，對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目是否予以立項(xiàng)做出決議。未經(jīng)立項(xiàng)審議通過(guò)的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目，證券公司不得與客戶

簽訂正式業(yè)務(wù)合同。第49條規(guī)定，立項(xiàng)審議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)、通訊、書(shū)面表決等方式履行職責(zé)，以投票方式對(duì)投資

銀行類(lèi)項(xiàng)目能否立項(xiàng)做出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)明確立項(xiàng)審議的具體規(guī)則和表決機(jī)制。每次參加立項(xiàng)審議的委員人數(shù)

不得少于5人。其中，來(lái)自內(nèi)部控制部門(mén)的委員人數(shù)不得低于參會(huì)委員總?cè)藬?shù)的1/3。同意立項(xiàng)的決議應(yīng)當(dāng)至少經(jīng)2/3

以上的參會(huì)立項(xiàng)委員表決通過(guò)。立項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)制作書(shū)面或電子文件，并由參與表決委員確認(rèn)。

7、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第54條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦

機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提

供擔(dān)保等事項(xiàng)；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財(cái)務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變

化；（五）重大投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)；（七）召開(kāi)董

事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；（九）發(fā)生違

法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

8、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第9條第12款，發(fā)行人未實(shí)現(xiàn)盈利或最近一期存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損的，應(yīng)結(jié)合

行業(yè)特點(diǎn)分析該等情形的成因，結(jié)合未實(shí)現(xiàn)盈利的原因充分調(diào)查公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，以及

對(duì)公司現(xiàn)金流、業(yè)務(wù)拓展、人才吸引、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、研發(fā)投入、戰(zhàn)略性投入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可持續(xù)性等方面的影響。未