《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)：對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理（第二章第三節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線(xiàn)練習(xí)：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章章節(jié)習(xí)題

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

（2）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

（3）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。

（4）有公司章程。

（5）有健全的內(nèi)部管理制度。

（6）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

2.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格具備的條件

從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：

（1）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

（2）具有完全民事行為能力。

（3）品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

（4）未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

（6）證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

（7）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.行為規(guī)范

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀(guān)、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人姓名。

4.禁止性行為

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

（1）代理委托人從事證券投資。

（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

（3）買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

（4）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

考點(diǎn)練習(xí)：

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.100

B.50

C.500

D.300

【答案】A

【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須做到()。

I.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

II.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的地址

III.注明個(gè)人真實(shí)姓名

IV.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。