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2018年金融市場基礎(chǔ)知識第四章考點(diǎn):債券開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定
(一)開戶
(1)訂立開戶合同。開戶合同應(yīng)包括如下事項:委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù),并同時認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限,以及延長合同期限的條件和程序。
(2)開立賬戶。在投資者與證券公司訂立開戶合同后,就可以開立賬戶,為自己從事債券交易做準(zhǔn)備。
(二)成交
證券公司在接受投資者的有效委托后,通過衛(wèi)星直接傳至交易所主機(jī)進(jìn)行撮合成交。
(1)債券成交的原則。在證券交易所內(nèi),債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則,又叫競價原則。這種競價規(guī)則的主要內(nèi)容是“三先”,即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進(jìn)或賣出債券;時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時,應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交;客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間,首先進(jìn)行代理買賣。
(2)競價的方式。證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行。競價方式為計算機(jī)終端申報競價。
(三)清算
債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷,確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額,然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價款的交割。
(四)交割
債券的交割就是將債券由賣方交給買方,將價款由買方交給賣方。在證券交易所交易的債券,按照交割日期的不同,可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。目前,深滬證券交易所規(guī)定為當(dāng)日交割,即在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù)。
高頻考點(diǎn)
債券的開戶合同應(yīng)包括( )。
I 受托人的身份證號碼
II 委托人的真實姓名
III 確立開戶合同的有效期限
IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)
A: I、II、III
B: II、III、IV
C: I、II、IV
D: I、II、III、IV
答案:B
解題思路:開戶合同應(yīng)包括如下事項:委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù),并同時認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限,以及延長合同期限的條件和程序。