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2018年金融市場基礎(chǔ)知識第三章考點：我國證券托管制度的內(nèi)容

我國證券托管制度的內(nèi)容：

（1）上海證券交易所交易證券的托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起；

（2）深圳證券交易所交易證券的托管制度：“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

我國證券托管制度的內(nèi)容：

1.上海證券交易所交易證券的托管制度

對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

（1）自動托管

深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。

（2）隨處通買

投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。

（3）哪買哪賣

投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。

（4）轉(zhuǎn)托不限

投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

高頻考點

上海證券交易所交易的證券，其托管制度為（ ） 。

A：合法交易、合法持有、合法買賣

B：證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

C：自動托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

D：和指定交易制度聯(lián)系在一起

答案：D

解題思路：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。C 項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。