233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券業(yè)協(xié)會職責
【考點解析】
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;
(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;
(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人 員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;
(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;
(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;
(6)負責場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理;
(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。
【2019.11真題測試】
關(guān)于證券業(yè)協(xié)會職責的說法,正確的是( )。
I,對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分
II.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊
III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范
IV.負責對上市公司股東名冊進行登記
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III