二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有(　　)。

　?、?交易場所和交易組織形式不同

　?、?交易的監(jiān)管程度不同

　?、?遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　Ⅳ 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.下列情形中，使受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的有(　　)。

　　Ⅰ 被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格

　?、?被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任

　　Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ 受托機(jī)構(gòu)辭任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

　?、?資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價(jià)格調(diào)控功能

　?、?風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

　?、?審批制使得證券市場的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場化的

　　Ⅱ 審批制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查

　?、?注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

　　Ⅳ 注冊制實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5.下列影響股票價(jià)格變動(dòng)的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

　?、?經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) Ⅱ 行業(yè)分析因素

　?、?公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

　?、?機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　　Ⅱ 機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制

　　Ⅲ 機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　?、?機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　?、?設(shè)有專門的基金托管部門

　?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.金融風(fēng)險(xiǎn)中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的主要決定因素包括(　　)。

　　Ⅰ 經(jīng)濟(jì)素質(zhì)因素 Ⅱ 政策因素

　?、?對外開放程度 Ⅳ 管制情況

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9.我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

　?、?代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

　?、?代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.資金回收風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方法有(　　)。

　　Ⅰ 利用“5C”系統(tǒng)對客戶進(jìn)行科學(xué)評估，對不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級和信用政策

　?、?在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時(shí)，才應(yīng)當(dāng)實(shí)施應(yīng)收賬款賒銷

　　Ⅲ 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對壞賬損失事先做好準(zhǔn)備

　?、?針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時(shí)，制定收賬政策時(shí)要考慮收賬費(fèi)用與壞賬損失的大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　點(diǎn)擊開始在線做題>>2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷(1)