二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第51題】間接融資的特征有( )。
?、?間接性
Ⅱ 相對的集中性
?、?信譽(yù)的差異性較小
?、?相對較強(qiáng)的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：C
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中。
【第52題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點(diǎn)。
Ⅰ 自由轉(zhuǎn)讓
?、?主要吸納儲(chǔ)蓄資金
?、?短期性
Ⅳ 自由認(rèn)購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
233網(wǎng)校參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
【第53題】在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場的基本功能有( )。
?、?籌資功能
?、?融資功能
?、?資本資源配置功能
?、?資本定價(jià)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第54題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。
?、?目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
?、?期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
?、?當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”
Ⅳ 若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： Ⅲ項(xiàng)，當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項(xiàng)，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。
【第55題】證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。
?、?組織證券從業(yè)人員水平考試
?、?組織制作投資者教育產(chǎn)品
?、?負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
【第56題】債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
?、?利率風(fēng)險(xiǎn)
?、?信用風(fēng)險(xiǎn)
?、?提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括：利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。
【第57題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
?、?清算費(fèi)用
Ⅱ 職工的工資
?、?社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用
?、?法定補(bǔ)償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
【第58題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
Ⅰ看漲期權(quán)
?、?歐式期權(quán)
Ⅲ 美式期權(quán)
?、?認(rèn)沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。
【第59題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù)，關(guān)于其內(nèi)容，下列說法正確的有( )。
?、?強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息
Ⅱ 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
?、?建立債券持有人會(huì)議制度，通過規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用
?、?強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析：為了促進(jìn)債券市場的健康發(fā)展，保護(hù)債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù)：①強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì)議制度，通過規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用;④強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。
【第60題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
?、?本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
?、?擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
?、?上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
?、?上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試題庫參考解析： 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
點(diǎn)擊開始在線做題>>2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺試卷(3)
