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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(8.30)
1、一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。
Ⅰ.研究部門提供研究報告
Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃
Ⅲ.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案
Ⅳ.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、關(guān)于股票的簡稱，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.N股代表新加坡股
Ⅱ.L代表倫敦股
Ⅲ.B股代表境內(nèi)上市外資股
Ⅳ.H股代表港股
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
Ⅳ.證監(jiān)會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、一般而言，與公募基金相比，私募基金具有的特點包括( )。
Ⅰ.采取非公開方式發(fā)行
Ⅱ.面向特定的投資者
Ⅲ.風(fēng)險較小
Ⅳ.面向數(shù)量較少的不特定投資者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)該符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬元
Ⅲ.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)滿足以下條件：
(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。
(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。
(3)最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。
(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
(5)發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
(7)發(fā)行人規(guī)范運行。
