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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(9.1)
1、下列各種說法中，正確的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為會員大會
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是非營利性社會團體法人，具有獨立法人地位。
中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。
2、下列關于基金費用列支的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效前的律師費，不得列入基金費用
Ⅱ.基金管理人和基金托管人因未履行義務導致的基金費用支出可以列入基金費用
Ⅲ.基金管理費可以從基金財產(chǎn)中列支
Ⅳ.基金的申購費可以從基金資產(chǎn)中列支
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：下列費用不列入基金費用：(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。(3)基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用。基金的申購費由投資者自己承擔。
3、下列關于股東大會的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.每年定期召開一次，當有必要時，也可召開臨時會議
Ⅱ.臨時會議半年召開一次
Ⅲ.股東大會選舉董事、監(jiān)事可以實行累積投票制
Ⅳ.普通股票股東必須親自參加，才能行使表決權(quán)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股份公司股東大會由全體股東組成，是公司的權(quán)力機構(gòu)。股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
4、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅱ.《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額
Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
5、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是( )。
Ⅰ.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
Ⅱ.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍
Ⅲ.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少
Ⅳ.使中國銀保監(jiān)會監(jiān)督金融機構(gòu)行為穩(wěn)健、合規(guī)經(jīng)營的職責更為明確
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2018年3月17日，第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，批準《國務院機構(gòu)改革方案》，決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會。將原中國銀監(jiān)會和原中國保監(jiān)會擬訂銀行業(yè)、保險業(yè)重要法律法規(guī)草案和審慎監(jiān)管基本制度的職責重新劃人中國人民銀行，使監(jiān)管部門專注于監(jiān)管執(zhí)行，提高監(jiān)管的專業(yè)性有效性，審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管的分工更加明確：中國人民銀行承擔與金融穩(wěn)定密切相關的宏觀審慎管理職能，更好地發(fā)揮統(tǒng)籌構(gòu)建審慎監(jiān)管體系、有效防范風險的職能;原中國銀保監(jiān)會作為微觀審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管主體，監(jiān)督金融機構(gòu)行為穩(wěn)健、合規(guī)經(jīng)營的職責更為明確。至此，我國進入了“一委一行兩會”的新金融監(jiān)管體制時代，逐步建立起符合現(xiàn)代金融特點、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)管、有力有效的現(xiàn)代金融監(jiān)管框架。
