第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
要點一
1．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
3．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。
4．證券經(jīng)紀(jì)商有以下兩個作用：
(1)充當(dāng)證券買賣的媒介；
(2)提供信息服務(wù)。
【例題1·單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】D
要點二
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點
(一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性
(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
(三)客戶指令的權(quán)威性(四)客戶資料的保密性
【例題2·單選題】
下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.客戶資料保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．交易物的不變性
【答案】D
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