二、證券委托買賣
(一)柜臺委托
(二)非柜臺委托
非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。人工電話或傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采用簽訂專項協(xié)議方式)，并預(yù)留印鑒(簽名)。無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
(三)撤單
三、清算交割
四、投資者教育及咨詢服務(wù)
(一)投資者教育
(二)適當(dāng)性管理
(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理
(四)上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理
要點十一
五、證券投資顧問服務(wù)2010年10月，證監(jiān)會公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2011年1月】目起施行。
(一)證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義
(二)證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則
1．依法合規(guī)
2．誠實守信
3．公平維護客戶利益
(三)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求
1．人員執(zhí)業(yè)資格
2．管理制度建設(shè)
3．投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理
4．證券投資建議、客戶回訪及投訴管理
5．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息
6．風(fēng)險揭示
7．投資顧問服務(wù)協(xié)議
8．投資顧問研究支持
9．服務(wù)收費
10．業(yè)務(wù)推廣與宣傳
11．以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)符合要求
12．留痕管理與記錄留存
(四)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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