一、賬戶管理
要點(diǎn)六
(一)客戶身份識(shí)別
1．客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別(賬戶實(shí)名制)。
2．賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。
3．客戶身份持續(xù)識(shí)別和賬戶客戶信息維護(hù)。
要點(diǎn)七
(二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范
1．證券賬戶開立
(1)境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶。
(2)境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶。
(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶。
2．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
(1)自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。
(2)法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦。
3．證券賬戶注冊(cè)資料的查詢(1)自然人申請(qǐng)查詢。
(2)法人申請(qǐng)查詢。
4．證券賬戶注冊(cè)資料變更
(1)自然人申請(qǐng)變更。
(2)法人申請(qǐng)變更。
(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更。
5．證券賬戶合并
(1)自然人申請(qǐng)合并。
(2)法人申請(qǐng)合并。
6．證券賬戶注銷
(1)自然人申請(qǐng)注銷。
(2)法人申請(qǐng)注銷。
【例題8·單選題】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )曰內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A．5
B．10
C．15
D．20
【答案】C
【例題9·單選題】
證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于( )個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
A．2
B．3
C．5
D．7
【答案】C
【例題10·單選題】
自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。
A．證券賬戶結(jié)算證明
B．資金賬戶結(jié)算證明
C．資金賬戶凍結(jié)證明
D．證券賬戶凍結(jié)證明
【答案】D
7．非交易過戶
(1)自然人因遺產(chǎn)繼承的辦理公眾股非交易過戶。
(2)自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股的辦理非交易過戶。
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