(三)委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
1．委托人的權(quán)利與義務(wù)
★投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：
(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；
(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；
(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)：
(4)對證券交易過程的知情權(quán)；
(5)尋求司法保護(hù)權(quán)；
(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
★客戶作為委托人，必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：
(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；
(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核；
(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式；
(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；
(5)確定委托手段；
(6)接受交易結(jié)果；
(7)履行交割清算義務(wù)。
【例題5·不定項(xiàng)選擇題】
客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A．如實(shí)提供有關(guān)證件
B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D．采用正確的委托手段
【答案】ABCD
2．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
★證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利主要有：
(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；
(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等；
(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
★證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)：這些義務(wù)體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則，例如，堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上；堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先；堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶決策；堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利。具體說，要承擔(dān)以下義務(wù)。
(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。
(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。；
(3)堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則。
(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。
(5)堅(jiān)持為客戶保密制度。
(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。
(7)不接受全權(quán)委托。
【例題6·單選題】
在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權(quán)利，下列( )不屬于委托人的權(quán)利。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C．采用正確的委托手段
D．證券交易過程的知情權(quán)
【答案】C
【例題7·單選題】
下列選項(xiàng)中，( )不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客戶保密
D．接受全權(quán)委托
【答案】D
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