第八章融資融券業(yè)務(wù)
全套解析: 2014年證券交易考試要點(diǎn)解析匯總
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)
考綱分析
掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義,熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開(kāi)戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標(biāo)的證券的范圍;熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理;融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。
熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。
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