21.以下選項中，（）不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A.自營業(yè)務(wù)通過專用的自營席位進行
B.自營賬戶不得借給他人使用
C.應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的會計核算
D.公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營賬戶中提取
22.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計算參考價乘以（）再除以100。
A.90%
B.93%
C.95%
D.97%
23.下列的（）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.認(rèn)股權(quán)證
24.按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。
A.《證券交易委托規(guī)則》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
25.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
26.（）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
27.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是（）。
A.證券賬戶
B.特殊證券
C.特定價格的證券
D.證券的價格
28.集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。
A.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱”
C.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱”
29.投資者進行證券交易的先決條件是（）。
A.開立保證金賬戶
B.銀行擔(dān)保
C.開立證券賬戶
D.獲得合法證明
30.（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
31.證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.代理業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)
32.證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（），但按中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
33.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
34.在約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系方面，對于信托財產(chǎn)的處分，（）。
A.登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)
B.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)
C.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)
D.證券公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)
35.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.交易所
D.債券發(fā)行者
36.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
37.證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（）、退出登記等。
A.證券法人登記
B.投資者登記
C.變更登記
D.進入登記
38.證券公司等機構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.當(dāng)月末
39.按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。
A.證券交易所
B.證券公司
C.登記結(jié)算公司
D.存管銀行
40.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。
A.1萬股（份）
B.10萬股（份）
C.100萬股（份）
D.1000萬股（份）